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2014證券從業(yè)資格《證券市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》預(yù)習(xí)：證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)
2014年證券從業(yè)資格考試備考已經(jīng)開始，為了幫助參加2014年證券從業(yè)資格考試的學(xué)員鞏固知識(shí)，提高備考效果，正保會(huì)計(jì)網(wǎng)校精心為大家整理了證券從業(yè)資格考試《證券市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》知識(shí)點(diǎn)，希望對(duì)廣大考生有所幫助。
第七章 證券的中介機(jī)構(gòu)
知識(shí)點(diǎn) 證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)
1.定義：證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)是指證券公司作為資產(chǎn)管理人，根據(jù)有關(guān)法律、法規(guī)和與投資者簽訂的資產(chǎn)管理合同，按照資產(chǎn)管理合同約定的方式、條件、要求和限制，為投資者提供證券及其他金融產(chǎn)品的投資管理服務(wù)，以實(shí)現(xiàn)資產(chǎn)收益最大化的行為。
2.資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)開展資格
?、俟緝糍Y本不低于2億元，且各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)符合有關(guān)監(jiān)管規(guī)定，設(shè)立限定性集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的凈資本限額為3億元，設(shè)立非限定性集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的凈資本限額為5億元；
?、谫Y產(chǎn)管理業(yè)務(wù)人員具有證券業(yè)從業(yè)資格，且無不良行為記錄，其中具有3年以上證券自營、資產(chǎn)管理或者證券投資基金管理從業(yè)經(jīng)歷的人員不少于5人；公司具有良好的法人治理機(jī)構(gòu)、完備的內(nèi)部控制和風(fēng)險(xiǎn)管理制度。
3.種類及特點(diǎn)：定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)、集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)、專項(xiàng)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)
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特點(diǎn) |
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定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù) |
一對(duì)一 |
投資方向在合同中約定 |
必須在單一客戶的專用證券賬戶中封閉運(yùn)行 |
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集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù) |
集合性一對(duì)多 |
投資范圍有限定性和非限定性的區(qū)分 |
客戶資產(chǎn)必須托管；專門賬戶投資運(yùn)作 |
比較嚴(yán)格的信息披露 |
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專項(xiàng)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù) |
綜合性，可以一對(duì)一、一對(duì)多 |
特定性：業(yè)務(wù)設(shè)定特定的投資目標(biāo) |
通過專門賬戶經(jīng)營運(yùn)作 |
|
●限定性集合資產(chǎn)管理計(jì)劃：投資于固定收益類金融產(chǎn)品；權(quán)益類資產(chǎn)不超該計(jì)劃資產(chǎn)凈值的20%.
●非限定性集合資產(chǎn)管理計(jì)劃：股票、債券均可。
4.《證券公司參與股指期貨交易指引》的有關(guān)規(guī)定。（了解）
集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)（不含限額特定資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)），應(yīng)以套期保值為目的。（具體比例與基金的規(guī)定相同。）
定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)、限額特定資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，在任一時(shí)點(diǎn)，風(fēng)險(xiǎn)敞口不超過凈值的80%。
相關(guān)鏈接：
2014證券從業(yè)資格考試《證券市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》第七章預(yù)習(xí)知識(shí)點(diǎn)
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