2014年證券從業(yè)資格考試《證券交易》預習：集合資產管理業(yè)務

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來源: 正保會計網校編輯： 2014/03/11 09:25:47　字體：大小

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　　 2014年證券從業(yè)資格考試備考已經開始，為了幫助參加2014年證券從業(yè)資格考試的學員鞏固知識，提高備考效果，正保會計網校精心為大家整理了證券從業(yè)資格考試《證券交易》知識點，希望對廣大考生有所幫助。

第七章　資產管理業(yè)務

　　知識點集合資產管理業(yè)務

　　二、設立集合資產管理計劃的備案與批準程序（熟悉）

申報

（1）申請書。

（2）計劃說明書。

（3）集合資產管理合同文本。

（4）資產托管協(xié)議及與資產托管機構的聯(lián)機聯(lián)網測試報告。

（5）推廣方案及推廣代理協(xié)議。

（6）證券公司、代理推廣機構與證券登記結算機構的聯(lián)機聯(lián)網測試報告及服務協(xié)議。

（7）證券公司負責集合資產管理業(yè)務的高級管理人員、資產管理部門負責人及投資主辦人簽署的承諾書。

（8）法律意見書。

（9）中國證監(jiān)會要求提交的其他材料。

受理

證券公司注冊地中國證監(jiān)會派出機構應當按照有關規(guī)定對申報材料進行審查，并自中國證監(jiān)會決定受理其申報材料后10個工作日內，將對申請材料的書面意見報送到中國證監(jiān)會。

審核

中國證監(jiān)會負責審核

　　三、集合資產管理計劃說明書（熟悉）

　　集合資產管理計劃說明書應當清晰地說明集合資產管理計劃的特點、投資目標、投資范圍、投資組合設計、委托人參與和退出集合資產管理計劃的安排、風險揭示、資產管理事務的報告和有關信息查詢等內容，最大限度地披露影響委托人做出委托決定的全部事項，以充分保護委托人利益，方便委托人做出委托決定。具體內容（15項，參見教材217-218頁）。

　　四、集合資產管理合同（熟悉）

　　集合資產管理合同由證券公司、資產托管機構與單個客戶三方簽署。

　　五、集合資產管理業(yè)務中證券公司及客戶的權利與義務（熟悉）