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2014《證券交易》預(yù)習(xí):證券公司開展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)所禁止的行為

來源: 正保會(huì)計(jì)網(wǎng)校 編輯: 2014/03/12 08:15:45 字體:

   2014年證券從業(yè)資格考試備考已經(jīng)開始,為了幫助參加2014年證券從業(yè)資格考試的學(xué)員鞏固知識(shí),提高備考效果,正保會(huì)計(jì)網(wǎng)校精心為大家整理了證券從業(yè)資格考試《證券交易》知識(shí)點(diǎn),希望對(duì)廣大考生有所幫助。

第七章 資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)  

  知識(shí)點(diǎn) 證券公司開展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)所禁止的行為(熟悉)

  1.挪用客戶資產(chǎn)。

  2.利用客戶委托資產(chǎn)進(jìn)行內(nèi)幕交易、操縱證券價(jià)格。

  3.未經(jīng)客戶允許,將定向資產(chǎn)管理客戶委托資產(chǎn)用于融資或者擔(dān)保,將集合資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)用于資金拆借、貸款、抵押融資或者對(duì)外擔(dān)保等用途。

  4.將集合資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)用于可能承擔(dān)無限責(zé)任的投資。

  5.對(duì)客戶投資收益或者賠償投資損失做出承諾。

  6.以轉(zhuǎn)移資產(chǎn)管理賬戶收益或者虧損為目的,在自營(yíng)賬戶與資產(chǎn)管理賬戶之間,或者不同資產(chǎn)管理賬戶之間進(jìn)行買賣,損害客戶利益。

  7.自營(yíng)業(yè)務(wù)搶先于定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)進(jìn)行交易,損害客戶利益。

  8.利用虛假或者誤導(dǎo)信息、商業(yè)賄賂或者不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)行為等誤導(dǎo)、誘導(dǎo)客戶。

  9.通過報(bào)刊、電視、廣播、互聯(lián)網(wǎng)和其他公共媒體公開推介具體的定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)方案和集合資產(chǎn)管理計(jì)劃。

  10.以獲取傭金或者其他利益為目的,用客戶委托資產(chǎn)進(jìn)行不必要的交易。

  11.將證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)與證券公司其他業(yè)務(wù)混合操作。

  12.接受單一客戶委托資產(chǎn)凈值低于規(guī)定的最低限額。

  13.接受來源不當(dāng)?shù)馁Y產(chǎn)從事洗錢活動(dòng)。

  14.以自有資金參與本公司開展的定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)。

  15.同一高級(jí)管理人員同時(shí)分管證券資產(chǎn)管理和證券自營(yíng)業(yè)務(wù)。

  16.以簽訂補(bǔ)充協(xié)議等方式,掩蓋非法目的或者規(guī)避監(jiān)管要求。

  17.法律、行政法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)禁止的其他行為。

  【例題 判斷題】證券公司可以自有資金參與本公司開展的定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)。 (?。?/p>

  A.正確

  B.錯(cuò)誤

  【正確答案】B

  【答案解析】證券公司不得以自有資金參與本公司開展的定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)。

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  2014年證券從業(yè)資格《證券交易》第七章預(yù)習(xí)知識(shí)點(diǎn)

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