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2014證券從業(yè)《證券交易》預習:證券結算風險的防范措施

來源: 正保會計網(wǎng)校 編輯: 2014/03/21 09:05:42 字體:

  2014年證券從業(yè)資格考試備考已經(jīng)開始,為了幫助參加2014年證券從業(yè)資格考試的學員鞏固知識,提高備考效果,正保會計網(wǎng)校精心為大家整理了證券從業(yè)資格考試《證券交易》知識點,希望對廣大考生有所幫助。

第十章 證券登記與交易結算

  知識點 證券結算風險的防范措施

  世界各國采用了許多措施來管理和防范結算風險,主要包括:

  1.采用事前防范措施,強化結算參與人的資格管理。

  2.在共同對手方制度下,通過貨銀對付交收機制來防范本金風險,保證證券和資金的所有權同時進行實質性交收,也就是"一手交錢、一手交貨".

  3.采取盯市制度、收取擔保品來防范價差風險。

  4.建立結算互保金和其他財務資源,防范流動性風險。

  5.妥善選擇結算銀行,防范結算銀行風險。

  6.加強證券登記結算機構內(nèi)部管理,完善證券登記結算系統(tǒng)軟、硬件設施,防止操作風險。

  7.建立完善的法律法規(guī)體系和健全的業(yè)務規(guī)則體系,減少結算行為和結算關系在法律上的不確定性,防范法律風險。

  8.提高快速處置風險的能力,防止系統(tǒng)性風險的發(fā)生。

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