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2014年證券從業(yè)資格考試備考已經(jīng)開始,為了幫助參加2014年證券從業(yè)資格考試的學(xué)員鞏固知識,提高備考效果,正保會計網(wǎng)校精心為大家整理了證券從業(yè)資格考試《證券交易》知識點,希望對廣大考生有所幫助。
第十章 證券登記與交易結(jié)算
知識點 我國的結(jié)算風(fēng)險防范和管理措施(熟悉)
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1.要求建立結(jié)算參與人制度,設(shè)立結(jié)算參與人資格門檻。
2.建立結(jié)算參與人風(fēng)險評估體系。
3.對于持續(xù)或重大交收違約的結(jié)算參與人,限制其凈買入額,或暫停、終止辦理其部分、全部結(jié)算業(yè)務(wù)。
(二)本金風(fēng)險的防范
針對本金風(fēng)險,《辦法》規(guī)定證券登記結(jié)算機構(gòu)需引入貨銀對付機制。
(三)價差風(fēng)險的防范
▲證券登記結(jié)算機構(gòu)可以要求高風(fēng)險參與人提供交收履約擔(dān)保。另外,當(dāng)結(jié)算參與人資金交收違約且其當(dāng)日買入暫不交付的證券不足以彌補違約交收資金時,證券登記結(jié)算機構(gòu)可以扣劃其自營證券,或要求其提供擔(dān)保;結(jié)算參與人在規(guī)定期限仍無法償還資金的,可以通過變賣相關(guān)暫不交付的證券、擔(dān)保品等予以彌補;處置所得不足的,可以向違約結(jié)算參與人追索;在規(guī)定期限內(nèi)無法追回的,可用結(jié)算互保金彌補。
▲另外,在證券市場設(shè)立之初即設(shè)立的結(jié)算互保金,也可用于彌補結(jié)算參與人違約給中國結(jié)算公司帶來的損失。
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▲證券登記結(jié)算機構(gòu)可以按照有關(guān)規(guī)定申請授信額度,或?qū)S们鍍斪C券賬戶中的證券用于質(zhì)押申請貸款。
▲證券流動性風(fēng)險方面,由于滬、深證券交易所對A股等多數(shù)品種實施前端監(jiān)控,一般情況下不可能出現(xiàn)證券交收違約,因此對證券登記結(jié)算機構(gòu)來說,證券流動性風(fēng)險并不突出。
(五)其他風(fēng)險的防范
針對操作風(fēng)險 | 要求證券登記結(jié)算機構(gòu)對結(jié)算數(shù)據(jù)和技術(shù)系統(tǒng)進行備份,制定業(yè)務(wù)緊急應(yīng)變程序和操作流程。 |
針對結(jié)算銀行風(fēng)險 | 要求建立結(jié)算銀行準入標準和風(fēng)險評估體系。 |
針對法律風(fēng)險 | 規(guī)定了證券交易、托管與結(jié)算協(xié)議中與證券登記結(jié)算業(yè)務(wù)有關(guān)的必備條款。 |
▲證券結(jié)算風(fēng)險基金按證券登記結(jié)算機構(gòu)收入、收益的20%,以及結(jié)算參與人證券交易金額的一定比例收取,基金總額上限為30億元。
【例題 單選題】根據(jù)財政部和中國證監(jiān)會發(fā)布的《證券結(jié)算風(fēng)險基金管理辦法》,證券結(jié)算風(fēng)險基金總額上限為( )。
A.10億元
B.20億元
C.30億元
D.50億元
【正確答案】C
【答案解析】證券結(jié)算風(fēng)險基金按證券登記結(jié)算機構(gòu)收入、收益的20%,以及結(jié)算參與人證券交易金額的一定比例收取,基金總額上限為30億元。
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