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2014證券《證券發(fā)行與承銷》第九章：金融債券相關(guān)內(nèi)容
2014年證券從業(yè)備考已經(jīng)開始，為了幫助參加2014年證券從業(yè)資格考試的學(xué)員鞏固知識(shí)，提高備考效果，正保會(huì)計(jì)網(wǎng)校學(xué)員為大家分享了證券從業(yè)資格考試《證券發(fā)行與承銷》知識(shí)點(diǎn)，希望對(duì)廣大考生有所幫助。
證券從業(yè)《債券的發(fā)行與承銷》第九章知識(shí)點(diǎn)八
知識(shí)點(diǎn)八：金融債券相關(guān)內(nèi)容
一、金融債券登記、托管和兌付
登記、托管和兌付主要由中央國債登記結(jié)算公司來完成。
國債登記結(jié)算公司為金融債券的登記、托管機(jī)構(gòu)。金融債券發(fā)行結(jié)束后，發(fā)行人應(yīng)及時(shí)向國債登記結(jié)算公司確認(rèn)債權(quán)債務(wù)關(guān)系，由國債登記結(jié)算公司及時(shí)辦理債券登記工作。金融債券付息或兌付日前（含當(dāng)日），發(fā)行人應(yīng)將相應(yīng)資金劃入債券持有人指定的資金賬戶。
二、金融債券的信息披露
1.信息披露應(yīng)通過中國貨幣網(wǎng)、中國債券信息網(wǎng)進(jìn)行。
2.發(fā)行人要在每期金融債券發(fā)行前3個(gè)工作日批露募集說明書和發(fā)行公告。
3.金融債券存續(xù)期間，發(fā)行人應(yīng)于每年4月30日前向投資者披露年度報(bào)告。
4.金融債券在存續(xù)期間要求發(fā)行人要于每年7月31日前披露債券的跟蹤信用評(píng)級(jí)報(bào)告。
5.發(fā)行人應(yīng)將相關(guān)信息披露文件分別送全國銀行間同業(yè)拆借中心和中央結(jié)算公司，由同業(yè)拆借中心和中央結(jié)算公司分別通過中國貨幣網(wǎng)和中國債券信息網(wǎng)披露。
6.金融債券定向發(fā)行的，其信息披露的內(nèi)容與形式應(yīng)在發(fā)行章程與募集說明書中約定；信息披露的對(duì)象限于其認(rèn)購人。
三、金融債券參與機(jī)構(gòu)的法律責(zé)任
（一）發(fā)行人罰則
2.超規(guī)模發(fā)行金融債券。
?。ǘ┏袖N人罰則
（三）托管機(jī)構(gòu)罰則
1.挪用托管客戶金融債券。
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