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2014證券從業(yè)《證券投資基金》知識(shí)點(diǎn)：開(kāi)放式基金份額的登記
2014年證券從業(yè)資格證考試備考已經(jīng)開(kāi)始，為了幫助參加2014年證券從業(yè)資格證考試的學(xué)員鞏固知識(shí)，提高備考效果，中華會(huì)計(jì)網(wǎng)校為大家整理了證券從業(yè)資格證考試《證券投資基金》知識(shí)點(diǎn)，希望對(duì)廣大考生有所幫助！
開(kāi)放式基金份額的登記
開(kāi)放式基金份額的登記，是指投資認(rèn)購(gòu)基金份額后，由登記機(jī)構(gòu)為投資者建立基金賬戶，在投資者的基金賬戶中進(jìn)行登記，表明投資者所持有的基金份額。
基金登記機(jī)構(gòu)不但負(fù)責(zé)基金份額的登記工作，而且還承擔(dān)著與基金份額登記有關(guān)的份額存管、資金清算和資金交收等業(yè)務(wù)。登記機(jī)構(gòu)對(duì)確保開(kāi)放式基金的健康運(yùn)作有著重要的作用。從國(guó)外的情況看，登記機(jī)構(gòu)承擔(dān)的工作包括：
第一，對(duì)基金份額的申購(gòu)、贖回、轉(zhuǎn)換進(jìn)行確認(rèn)與登記；
第二，負(fù)責(zé)紅利的發(fā)放或紅利的再投資；
第三，根據(jù)基金申購(gòu)與贖回的情況，完成與銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)和托管銀行之間的資金劃撥；
第四，向投資者報(bào)告賬戶的業(yè)績(jī)表現(xiàn)，接受投資者的電話咨詢，郵寄基金報(bào)表、分紅通知、稅務(wù)處理資料等。
推薦欄目：證券從業(yè)資格考試
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