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2014證券從業(yè)資格證《證券市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》知識(shí):基金管理人

來(lái)源: 正保會(huì)計(jì)網(wǎng)校 編輯: 2014/08/06 14:56:41 字體:

  2014年證券從業(yè)資格證考試備考已經(jīng)開(kāi)始,為了幫助參加2014年證券從業(yè)資格證考試的學(xué)員鞏固知識(shí),提高備考效果,正保會(huì)計(jì)網(wǎng)校為大家整理了證券從業(yè)資格證考試《證券市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》知識(shí)點(diǎn),希望對(duì)廣大考生有所幫助!

  基金管理人

  是負(fù)責(zé)基金發(fā)起設(shè)立與經(jīng)營(yíng)管理的專(zhuān)業(yè)性機(jī)構(gòu)?;鸸芾砣擞梢婪ㄔO(shè)立的基金管理公司擔(dān)任?;鸸芾砣俗鳛槭芡腥?,必須履行“誠(chéng)信義務(wù)”。基金管理人的目標(biāo)函數(shù)是受益人利益的最大化。

  設(shè)立基金管理公司,應(yīng)具備以下條件并經(jīng)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)(多選):有符合的章程;注冊(cè)資本不低于1億元人民幣,且為實(shí)繳貨幣資本;主要股東最近三年沒(méi)有違法記錄,注冊(cè)資本不低于三億元;取得基金從業(yè)資格人員達(dá)到法定人數(shù);有符合要求的設(shè)施;完善的制度等。

  基金管理人職責(zé)。

  有下列情形之一的,管理人職責(zé)終止(多選):被依法取消基金管理資格;被基金份額持有人大會(huì)解任;依法解散、被依法撤銷(xiāo)或者被依法宣告破產(chǎn)等。

  封閉式基金與開(kāi)放式基金的區(qū)別(多選、判斷):

 ?、倨谙薏煌7忾]式基金:有固定的存續(xù)期,通常在5年以上。開(kāi)放式基金:沒(méi)有固定期限。

  ②發(fā)行規(guī)模限制不同。封閉式:規(guī)模是固定的。開(kāi)放式:沒(méi)有發(fā)行規(guī)模限制,投資者可隨時(shí)提出申購(gòu)或贖回申請(qǐng)。

 ?、刍鸱蓊~交易方式不同。封閉式:在證券交易所交易。開(kāi)放式:向基金管理人申購(gòu)或贖回,大多數(shù)不上市交易。

  ④基金份額的交易價(jià)格計(jì)算標(biāo)準(zhǔn)不同。封閉式:買(mǎi)賣(mài)價(jià)格受市場(chǎng)供求關(guān)系影響,常出現(xiàn)溢價(jià)或折價(jià)現(xiàn)象,并不必然反映單位基金份額的凈資產(chǎn)值。開(kāi)放式:交易價(jià)格取決于每一基金份額凈資產(chǎn)值的大小,不直接受市場(chǎng)供求影響。

  ⑤基金份額資產(chǎn)凈值公布的時(shí)間不同。封閉式:每周或更長(zhǎng)時(shí)間公布一次。開(kāi)放式:每個(gè)交易日連續(xù)公布。

  ⑥交易費(fèi)用不同。封閉式:支付手續(xù)費(fèi)。開(kāi)放式:支付申購(gòu)費(fèi)和贖回費(fèi)。

  ⑦投資策略不同。封閉式:可進(jìn)行長(zhǎng)期投資。開(kāi)放式:為應(yīng)付贖回兌現(xiàn),須保留一部分現(xiàn)金和高流動(dòng)性的金融工具。

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