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2014證券從業(yè)《證券投資基金》知識點(diǎn):基金管理公司的主要業(yè)務(wù)

來源: 正保會計(jì)網(wǎng)校 編輯: 2014/07/10 14:25:37 字體:

  2014年證券從業(yè)資格考試備考已經(jīng)開始,為了幫助參加2014年證券從業(yè)資格證考試的學(xué)員鞏固知識,提高備考效果,中華會計(jì)網(wǎng)校為大家整理了證券從業(yè)資格證考試《證券投資基金》知識點(diǎn),希望對廣大考生有所幫助!

  基金管理公司的主要業(yè)務(wù)

  (一)證券投資基金業(yè)務(wù)

  1.基金募集與銷售

  依法募集基金是基金管理公司的一項(xiàng)法定權(quán)利,其他任何機(jī)構(gòu)不得從事基金的募集活動。

  2.基金的投資管理

  投資管理業(yè)務(wù)是基金管理公司最核心的一項(xiàng)業(yè)務(wù)。

  3.基金運(yùn)營服務(wù)

  基金運(yùn)營事務(wù)是基金投資管理與市場營銷工作的后臺保障,它通常包括基金注冊登記、核算與估值、基金清算和信息披露等業(yè)務(wù)。

 ?。ǘ┦芡匈Y產(chǎn)管理業(yè)務(wù)(重點(diǎn))

  2008年1月1日《基金管理公司特定客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試點(diǎn)辦法》(重點(diǎn)記憶)。

  基金管理公司為單一客戶辦理特定資產(chǎn)管理業(yè)務(wù),客戶委托的初始資產(chǎn)不得低于5000萬元人民幣。

  基金管理公司申請基本條件:

 ?。?)凈資產(chǎn)不低于2億元人民幣;在最近一個季度末資產(chǎn)管理規(guī)模不低于200億元人民幣或等值外匯資產(chǎn)。

 ?。?)經(jīng)營行為規(guī)范,管理證券投資基金2年以上且最近1年內(nèi)沒有因違法違規(guī)行為受到行政處罰或被監(jiān)管機(jī)構(gòu)責(zé)令整改,沒有因違法違規(guī)行為正在被監(jiān)管機(jī)構(gòu)調(diào)查。

 ?。ㄈ┩顿Y咨詢服務(wù)

  2006年2月,證監(jiān)會基金部《關(guān)于基金管理公司向特定對象提供投資咨詢服務(wù)有關(guān)問題的通知》??梢韵騋FII、境內(nèi)保險公司等機(jī)構(gòu)提供投資咨詢服務(wù)。

  禁止業(yè)務(wù):

  1.侵害基金份額持有人和其他客戶的合法權(quán)益;

  2.承諾投資收益;

  3.與投資咨詢客戶約定分享投資收益或者分擔(dān)投資損失;

  4.通過廣告等公開方式招攬投資咨詢客戶;

  5.代理投資咨詢客戶從事證券投資。

 ?。ㄋ模┥绫;鸸芾砑捌髽I(yè)年金管理業(yè)務(wù)

 ?。ㄎ澹㏎DII業(yè)務(wù)

  申請人的財務(wù)穩(wěn)健,資信良好;

  最近3年沒有受到監(jiān)管機(jī)構(gòu)的重大處罰,沒有重大事項(xiàng)正在接受司法部門、監(jiān)管機(jī)構(gòu)的立案調(diào)查。

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