證監(jiān)會對5宗案件作出行政處罰

證監(jiān)會對5宗案件作出行政處罰

近日，證監(jiān)會依法對5宗案件作出行政處罰，其中包括：4宗內(nèi)幕交易案，1宗證券從業(yè)人員違法買賣股票案。

4宗內(nèi)幕交易案中，一是楊某棟系山東博匯紙業(yè)股份有限公司(簡稱博匯紙業(yè))定向增發(fā)及利潤分配事項這一內(nèi)幕信息的知情人。在內(nèi)幕信息敏感期內(nèi)，林安與楊某棟存在見面接觸，聊天過程中楊某棟提起博匯紙業(yè)可能會增發(fā)，后林安控制使用其本人證券賬戶和“劉某”賬戶買入“博匯紙業(yè)”775，900股，獲利約301萬元。林安的上述行為違反了《證券法》第73條、第76條規(guī)定，依據(jù)《證券法》第202條規(guī)定，山東證監(jiān)局決定沒收林安違法所得約301萬元，并處以約301萬元罰款。二是黃某嶸系科達集團股份有限公司(簡稱科達股份)擬收購多家公司股權(quán)這一內(nèi)幕信息的知情人。胡建東與黃某嶸關(guān)系密切，在內(nèi)幕信息公開前，胡建東控制使用“胡某淑”等3個賬戶買入“科達股份”843，300股，沒有違法所得。胡建東的上述行為違反了《證券法》第73條、第76條規(guī)定，依據(jù)《證券法》第202條規(guī)定，浙江證監(jiān)局決定對胡建東處以60萬元罰款。三是魏某杰系新疆賽里木現(xiàn)代農(nóng)業(yè)股份有限公司(簡稱新賽股份)擬收購新疆浦曌科技發(fā)展有限公司這一內(nèi)幕信息的知情人。劉小萍與魏某杰為夫妻關(guān)系，在內(nèi)幕信息敏感期內(nèi)，劉小萍使用其本人證券賬戶買入“新賽股份”55，400股，獲利5572.75元。劉小萍的上述行為違反了《證券法》第73條、第76條規(guī)定，依據(jù)《證券法》第202條規(guī)定，新疆證監(jiān)局決定沒收劉小萍違法所得5572.75元，并處以3萬元罰款。四是朱某同系浙江錢江生物化學(xué)股份有限公司(簡稱錢江生化)重大資產(chǎn)重組事項這一內(nèi)幕信息的知情人。胡鳴一與朱某同為夫妻關(guān)系，屬關(guān)系密切的近親屬。在內(nèi)幕信息敏感期內(nèi)，胡鳴一控制使用其本人證券賬戶買入“錢江生化”10，000股，沒有違法所得。朱毅超是朱某同的兒子，屬關(guān)系密切的近親屬。在內(nèi)幕信息敏感期內(nèi)，朱毅超控制使用“沈某”賬戶買入“錢江生化”15，000股，沒有違法所得。胡鳴一、朱毅超的上述行為違反了《證券法》第73條、第76條規(guī)定，依據(jù)《證券法》第202條規(guī)定，浙江證監(jiān)局決定對胡鳴一處以3萬元罰款，對朱毅超處以5萬元罰款。

1宗證券從業(yè)人員違法買賣股票案中，李大偉于2015年9月1日至2017年2月8日期間擔任恒泰證券股份有限公司太原平陽路證券營業(yè)部經(jīng)理。從業(yè)期間，李大偉操作“李某梅”、“陳某春”及“趙某松”賬戶交易股票，沒有違法所得。李大偉的上述行為違反了《證券法》第43條規(guī)定，依據(jù)《證券法》第199條規(guī)定，山西證監(jiān)局決定對李大偉處以10萬元罰款。

上述行為違反了證券期貨法律法規(guī)，破壞了市場秩序，必須堅決予以打擊。我會將繼續(xù)秉持依法全面從嚴的監(jiān)管原則，不斷加大執(zhí)法力度，維護資本市場長期健康規(guī)范發(fā)展。

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