證監(jiān)會發(fā)布《行政處罰委員會組織規(guī)則》

為更好地適應(yīng)當(dāng)前資本市場執(zhí)法工作的新形勢，符合新修訂的《行政處罰法》相關(guān)要求，進(jìn)一步規(guī)范中國證監(jiān)會行政處罰委員會運作，我會對《行政處罰委員會組成辦法》（證監(jiān)會公告〔2008〕6號）進(jìn)行了修訂，于2020年7月3日向社會公開征求意見，并根據(jù)反饋情況進(jìn)一步完善，名稱修改為《行政處罰委員會組織規(guī)則》（以下簡稱《組織規(guī)則》），現(xiàn)發(fā)布施行。

《組織規(guī)則》主要修訂內(nèi)容如下：一是明確行政首長負(fù)責(zé)制的基本原則。本次修訂明確了行政處罰工作體制應(yīng)當(dāng)遵循行政首長負(fù)責(zé)制的基本原則，明確了行政處罰委員會“對按規(guī)定接收的案件提出專業(yè)審理意見，對行政處罰決定進(jìn)行法制審核”的職責(zé)定位，厘清案件審理意見與行政處罰決定的關(guān)系，明確了主任委員負(fù)責(zé)下的“主審—合議”的案件審理制度。二是明確兼職審理委員的職責(zé)和定位。本次修訂對兼職審理委員制度作出進(jìn)一步明確，兼職委員與專職委員適用相同的任職條件，履行相同職責(zé)，均由證監(jiān)會聘任，同時明確了委員任期的規(guī)定。三是明確巡回審理工作機制。近年來，為強化行政處罰與交易所一線監(jiān)管的緊密銜接，行政處罰委員會探索建立了巡回審理工作機制，對于提升行政處罰工作效率、便利當(dāng)事人行使申辯權(quán)利發(fā)揮了積極作用,被實踐證明具有顯著的制度優(yōu)越性，應(yīng)在實踐中予以堅持并不斷完善，本次修訂增加了對巡回審理工作機制的相關(guān)規(guī)定。四是規(guī)范案件審理程序。本次修訂明確“普通案件由一名委員主審，兩名委員合議，特殊情況可以增加合議委員。違法事實清楚、法律依據(jù)明確的案件，可以適用簡易程序，由一名委員獨任審理”。同時，規(guī)定簡易程序與普通程序的轉(zhuǎn)換情形。根據(jù)案件不同情況適用不同的審理程序，既可以依法保障當(dāng)事人合法權(quán)益，又可以合理配置審理資源，提高執(zhí)法效率。五是完善行政處罰委員會、主任委員、副主任委員、委員的工作職責(zé)。為進(jìn)一步優(yōu)化“查審分離”體制，在行政處罰委員會的工作職責(zé)中增加“對調(diào)查部門移交的大要案進(jìn)行預(yù)溝通”等職責(zé)；在主任委員的工作職責(zé)中增加“召集會議，會同證監(jiān)會首席律師，研究重大、疑難、復(fù)雜案件”職責(zé)，并將“決定案件是否由調(diào)查部門補充調(diào)查或者退回”的職責(zé)交由副主任委員履行；明確副主任委員負(fù)責(zé)行政處罰委員會的日常管理；在委員的工作職責(zé)中增加“參與案件審理規(guī)則、標(biāo)準(zhǔn)等的制定”的內(nèi)容。通過完善各主體職責(zé)，可進(jìn)一步厘清責(zé)任，理順工作流程，提高執(zhí)法效能。

下一步，證監(jiān)會將繼續(xù)貫徹“建制度、不干預(yù)、零容忍”方針，進(jìn)一步規(guī)范行政處罰委員會運作，依法嚴(yán)厲打擊資本市場違法違規(guī)行為，切實維護(hù)資本市場秩序。

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