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《中小投資者投訴處理與權(quán)益救濟(jì)》項(xiàng)目文件獲國(guó)際證監(jiān)會(huì)組織通過
由中國(guó)證監(jiān)會(huì)牽頭、英美法等14個(gè)成員轄區(qū)的監(jiān)管機(jī)構(gòu)參加的全球中小投資者投訴處理與權(quán)益救濟(jì)項(xiàng)目文件（Complaint Handling and Redress System for Retail Investors），獲得國(guó)際證監(jiān)會(huì)組織（IOSCO）理事會(huì)審議通過，并于國(guó)際證監(jiān)會(huì)組織官網(wǎng)正式對(duì)外發(fā)布。這是我國(guó)首次在投保領(lǐng)域牽頭國(guó)際文件制定工作，體現(xiàn)了IOSCO對(duì)中國(guó)資本市場(chǎng)投資者保護(hù)工作，特別是中小投資者權(quán)益救濟(jì)做法的肯定。
全球中小投資者投訴處理與權(quán)益救濟(jì)項(xiàng)目旨在針對(duì)全球中小投資者保護(hù)領(lǐng)域缺乏統(tǒng)一治理規(guī)則、各國(guó)保護(hù)水平不均衡、金融科技蓬勃發(fā)展對(duì)投保工作提出新挑戰(zhàn)等突出問題，基于國(guó)際證監(jiān)會(huì)組織成員的實(shí)踐，研究解決中小投資者的投訴處理和權(quán)益救濟(jì)機(jī)制。該文件主要包括以下內(nèi)容：一是金融服務(wù)機(jī)構(gòu)及其授權(quán)代理機(jī)構(gòu)對(duì)投資者投訴的內(nèi)部處理機(jī)制；二是監(jiān)管機(jī)構(gòu)對(duì)金融服務(wù)機(jī)構(gòu)及其代表相關(guān)投訴的處理機(jī)制；三是采用訴訟外的替代性爭(zhēng)議解決機(jī)制對(duì)投資者賠償糾紛的處理機(jī)制；四是投資者對(duì)受損合法權(quán)益要求賠償?shù)乃痉ň葷?jì)機(jī)制；五是九項(xiàng)完善中小投資者投訴處理和權(quán)益救濟(jì)機(jī)制的建議。我國(guó)投訴處理機(jī)制、投保機(jī)構(gòu)代表人訴訟制度、證券期貨糾紛調(diào)解機(jī)制、仲裁、示范判決等制度得到了各國(guó)肯定，供新興國(guó)家在后續(xù)制定和完善投資者投訴處理機(jī)制過程中參考和借鑒。
下一步，中國(guó)證監(jiān)會(huì)將繼續(xù)加強(qiáng)投資者保護(hù)國(guó)際交流合作，分享中國(guó)經(jīng)驗(yàn)，學(xué)習(xí)全球最佳實(shí)踐，不斷提升我國(guó)投資者保護(hù)工作的能力和影響力。
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