2017年證券從業(yè)《證券法律法規(guī)》模擬試題四

2017年證券從業(yè)資格考試正在如火如荼的進(jìn)行，為了幫助廣大學(xué)員備戰(zhàn)2017年證券從業(yè)資格考試，正保會(huì)計(jì)網(wǎng)校特從論壇為廣大考生收集了證券從業(yè)資格考試各科目模擬試題，希望能夠提升您的備考效果。以下是證券從業(yè)考試《證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)》模擬試題四，祝您學(xué)習(xí)愉快！

組合選擇題

1.證券公司應(yīng)當(dāng)按( )編制資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的報(bào)告，報(bào)中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)備案，同時(shí)抄送證券公司住所地、資產(chǎn)管理分公司所在地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)。

A.月

B.年

C.季

D.周

2.人民法院依照法律規(guī)定的強(qiáng)制執(zhí)行程序轉(zhuǎn)讓股東的股權(quán)時(shí)，其他股東自人民法院通知之日起滿( )日不行使優(yōu)先購(gòu)買權(quán)的，視為放棄優(yōu)先購(gòu)買權(quán)。

A.10

B.15

C.20

D.30

3.證券公司申請(qǐng)融資融券業(yè)務(wù)資格的，最近( )年各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)應(yīng)當(dāng)持續(xù)符合規(guī)定，注冊(cè)資本和凈資本也應(yīng)符合增加融資融券業(yè)務(wù)后的規(guī)定。

A.1

B.2

C.3

D.4

4.有執(zhí)行期間的處罰處分自( )起算。

A.處罰處分決定生效之日

B.處罰處分決定成效次日

C.執(zhí)行期間屆滿之日

D.執(zhí)行期問(wèn)屆滿次日

5.下列選項(xiàng)中，說(shuō)法正確的是( )。

A.當(dāng)股價(jià)下跌時(shí)，股份有限公司可以回購(gòu)本公司股票，以維持市價(jià)穩(wěn)定

B.公司可以拒絕向聘用的會(huì)計(jì)師事務(wù)所提供會(huì)計(jì)資料

C.有限責(zé)任公司可以不設(shè)置監(jiān)事會(huì)

D.修改的公司章程經(jīng)股東大會(huì)批準(zhǔn)后，即可成立

6.下列關(guān)于股份有限公司股份發(fā)行的表述中，說(shuō)法不正確的是( )。

A.公司向發(fā)起人發(fā)行的股票，應(yīng)當(dāng)為記名股票

B.公司向法人發(fā)行的股票，可以為不記名股票

C.公司發(fā)行的股票，可以為記名股票，也可以為無(wú)記名股票

D.公司向法人發(fā)行的股票，不得以代表人姓名記名

7.發(fā)行人公開發(fā)行證券上市當(dāng)年即虧損，證監(jiān)會(huì)對(duì)其保薦機(jī)構(gòu)和保薦代表人應(yīng)進(jìn)行的處罰是( )。

A.暫停保薦機(jī)構(gòu)的保薦機(jī)構(gòu)資格6個(gè)月。并責(zé)令保薦機(jī)構(gòu)更換保薦業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人

B.自確認(rèn)之日起3—12個(gè)月內(nèi)不受理相關(guān)保薦代表人具體負(fù)責(zé)的推薦

C.對(duì)保薦代表人采取證券市場(chǎng)禁入的措施

D.自確認(rèn)之日起暫停保薦機(jī)構(gòu)的保薦機(jī)構(gòu)資格3個(gè)月，撤銷相關(guān)人員的保薦代表人資格

8.用于存放證券公司擬向客戶融出的資金及客戶歸還的資金的賬戶是( )。

A.融券專用證券賬戶

B.客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶

C.信用交易證券交收賬戶

D.融資專用資金賬戶

9.證券公司辦理經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，證券公司對(duì)客戶買賣證券的收益或者賠償證券買賣的損失作出承諾的，責(zé)令改正.沒收違法所得，并處以( )的罰款，可以暫停或者撤銷相關(guān)業(yè)務(wù)許可。

A.5萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下

B.3萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下

C.5萬(wàn)元以上15萬(wàn)元以下

D.5萬(wàn)元以上20萬(wàn)元以下

10.下列不屬于證券自營(yíng)業(yè)務(wù)禁止行為中的其他禁止行為的是( )。

A.假借他人名義或者以個(gè)人名義進(jìn)行自營(yíng)業(yè)務(wù)

B.委托他人代為買賣證券

C.將自營(yíng)業(yè)務(wù)與代理業(yè)務(wù)混合操作

D.將自營(yíng)賬戶借給他人使用

2017年12月證券從業(yè)資格考試時(shí)間為12月2日至3日。本次考試是2017年證券業(yè)協(xié)會(huì)舉辦的最后一期考生，大家要加速備考順利考取爭(zhēng)取，讓2017年的成績(jī)精彩些。備考證券從業(yè)資格考試加油，招生詳情點(diǎn)擊查看>>

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