新用戶掃碼下載
掃碼下載APP
及時接收最新考試資訊及
備考信息
證券投資咨詢機(jī)構(gòu)有下列（?。┬袨橹坏?，由證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)單處
單選題
證券投資咨詢機(jī)構(gòu)有下列（?。┬袨橹坏?，由證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)單處或者并處警告、沒收違法所得、1萬元以上10萬元以下罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會報告，由中國證監(jiān)會作出暫?；蛘叱蜂N業(yè)務(wù)資格的處罰；構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任。
①證券、期貨投資咨詢?nèi)藛T同時在兩個或者兩個以上的證券、期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)執(zhí)業(yè)的
②未以行業(yè)公認(rèn)的謹(jǐn)慎、誠實(shí)和勤勉盡責(zé)的態(tài)度，為投資人或者客戶提供證券投資咨詢服務(wù)的
③未完整、客觀、準(zhǔn)確地運(yùn)用有關(guān)信息、資料向投資人或者客戶提供投資分析、預(yù)測和建議；斷章取義地引用或者篡改有關(guān)信息、資料；引用有關(guān)信息、資料時未注明出處和著作權(quán)人的
④以虛假信息、市場傳言或者內(nèi)幕信息為依據(jù)向投資人或者客戶提供投資分析、預(yù)測或建議的
A.①②③
B.①②④
C.②③④
D.①②③④
查看答案解析
【答案】
D【解析】
本題考查監(jiān)管措施和自律管理措施。①②③④均符合題干要求。參見教材P293。2019年證券從業(yè)資格擬舉辦6次考試，下一次考試在5月份，備戰(zhàn)開始，正保會計網(wǎng)校小編為您整理了證券從業(yè)資格考試《證券市場法律法規(guī)》習(xí)題?；A(chǔ)備考階段，快來跟著網(wǎng)校學(xué)習(xí)吧！
相關(guān)閱讀：
原定于5月份的證券從業(yè)考試，調(diào)整至4月份了
2019年證券從業(yè)《證券市場基本法律法規(guī)》科目特點(diǎn)及備考建議
推薦閱讀
相關(guān)資訊
機(jī)考模擬系統(tǒng)
限時免費(fèi)資料
-
報考指南
-
學(xué)習(xí)計劃
-
考試大綱
-
高頻考點(diǎn)
-
科目特點(diǎn)及備考建議
-
習(xí)題精選
新用戶掃碼下載
京公網(wǎng)安備 11010802044457號
