2016年證券從業(yè)《證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)》模擬試題二

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單項(xiàng)選擇題  

1. 下列屬于封閉公司的是（ ）。

A. 無限責(zé)任公司

B. 股份有限公司

C. 有限責(zé)任公司

D. 股份兩合公司

2. 公司應(yīng)當(dāng)自作出減少注冊(cè)資本決議之日起（ ）日內(nèi)通知債權(quán)人，并于三十日內(nèi)在報(bào)紙上公告。

A. 3

B. 5

C. 7

D. 10

3. 有限責(zé)任公司設(shè)董事會(huì)，其成員為（ ）人。

A. 3～5

B. 5～7

C. 3～10

D. 3～13

4. 上市公司必須依照法律、行政法規(guī)的規(guī)定，公開其財(cái)務(wù)狀況、經(jīng)營(yíng)情況及重大訴訟，在每會(huì)計(jì)年度內(nèi)（ ）公布一次財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告。

A. 兩個(gè)個(gè)月

B. 三個(gè)月

C. 四個(gè)月

D. 半年

5. 擔(dān)任因違法被吊銷營(yíng)業(yè)執(zhí)照、責(zé)令關(guān)閉的公司、企業(yè)的法定代表人，并負(fù)有個(gè)人責(zé)任的，自該公司、企業(yè)被吊銷營(yíng)業(yè)執(zhí)照之日起未逾（ ）年不得擔(dān)任公司的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員。

A. 1

B. 2

C. 3

D. 5

6. 雖不是公司的股東，但通過投資關(guān)系、協(xié)議或者其他安排，能夠?qū)嶋H支配公司行為的人，指的是（ ）。

A. 控股股東

B. 關(guān)聯(lián)關(guān)系

C. 實(shí)際控制人

D. 高級(jí)管理人員

7. 公司成立后無正當(dāng)理由超過（ ）個(gè)月未開業(yè)的，或者開業(yè)后自行停業(yè)連續(xù)六個(gè)月以上的，可以由公司登記機(jī)關(guān)吊銷營(yíng)業(yè)執(zhí)照。

A. 1

B. 3

C. 6

D. 12

8. 下列不屬于證券發(fā)行、交易活動(dòng)應(yīng)遵循的原則的是（ ）。

A. 公平

B. 公開

C. 公正

D. 公認(rèn)

9. 國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)或者國(guó)務(wù)院授權(quán)的部門應(yīng)當(dāng)自受理證券發(fā)行申請(qǐng)文件之日起（ ）個(gè)月內(nèi)，依照法定條件和法定程序作出予以核準(zhǔn)或者不予核準(zhǔn)的決定，發(fā)行人根據(jù)要求補(bǔ)充、修改發(fā)行申請(qǐng)文件的時(shí)間不計(jì)算在內(nèi)；不予核準(zhǔn)的，應(yīng)當(dāng)說明理由。

A. 1

B. 2

C. 3

D. 5

10. 公司股本總額超過人民幣四億元的，公開發(fā)行股份的比例為（ ）以上。

A. 5%

B. 8%

C. 10%

D. 15%

11. 下列不屬于信息公開的內(nèi)容的是（ ）。

A. 上市公告書

B. 中期報(bào)告

C. 招股說明書

D. 臨時(shí)報(bào)告

12. 通過證券交易所的證券交易，投資者持有或者通過協(xié)議、其他安排與他人共同持有一個(gè)上市公司已發(fā)行的股份達(dá)到（ ）時(shí)，應(yīng)當(dāng)在該事實(shí)發(fā)生之日起三日內(nèi)，向國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)、證券交易所作出書面報(bào)告，通知該上市公司，并予公告。

A. 5%

B. 10%

C. 15%

D. 20% 

13. 基金管理公司的主要股東是指出資額占基金管理公司注冊(cè)資本的比例最高，且不低于（ ）的股東。

A. 10%

B. 15%

C. 25%

D. 30%

14. 違反基金法規(guī)定，擅自公開或者變相公開募集基金的，責(zé)令停止，返還所募資金和加計(jì)的銀行同期存款利息，沒收違法所得，并處（ ）罰款。

A. 所募資金金額3%以上10%以下

B. 所募資金金額3%以上5%以下

C. 所募資金金額1%以上10%以下

D. 所募資金金額1%以上5%以下

15. 以下不屬于能源化工期貨的是（ ）。

A. 原油

B. 汽油

C. 乙醇

D. 鋼材

16. 期貨公司業(yè)務(wù)實(shí)行（ ）制度。

A. 注冊(cè)

B. 核準(zhǔn)

C. 許可

D. 登記

17. 對(duì)經(jīng)過整改符合有關(guān)法律、行政法規(guī)規(guī)定以及持續(xù)性經(jīng)營(yíng)規(guī)則要求的期貨公司，國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自驗(yàn)收完畢之日起（ ）日內(nèi)解除對(duì)其采取的有關(guān)措施。

A. 3

B. 5

C. 7

D. 10

18. 證券公司的股東應(yīng)當(dāng)用貨幣或者證券公司經(jīng)營(yíng)必需的非貨幣財(cái)產(chǎn)出資。證券公司股東的非貨幣財(cái)產(chǎn)出資總額不得超過證券公司注冊(cè)資本的（ ）。

A. 20%

B. 30%

C. 40%

D. 50%

19. 認(rèn)購(gòu)或者受讓證券公司的股權(quán)后，其持股比例達(dá)到證券公司注冊(cè)資本的（ ）的，應(yīng)當(dāng)事先告知證券公司，由證券公司報(bào)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。

A. 3%

B. 5%

C. 10%

D. 15%

20. 不得動(dòng)用客戶的交易結(jié)算資金或者委托資金的情形為（ ）。

A. 客戶進(jìn)行證券的申購(gòu)

B. 證券公司彌補(bǔ)虧損

C. 客戶進(jìn)行證券交易的結(jié)算或者客戶提款

D. 客戶支付與證券交易有關(guān)的傭金