2016年證券從業(yè)《證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)》模擬試題—

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1.涉及證券市場(chǎng)的法律、法規(guī)分為四個(gè)層次，第二個(gè)層次是由( )制定并頒布的行政法規(guī)。

A.全國(guó)人民代表大會(huì)

B.國(guó)務(wù)院

C.全國(guó)人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)

D.證券監(jiān)管部門(mén)

2.中國(guó)證監(jiān)會(huì)按照( )授權(quán)和依照相關(guān)法律法規(guī)對(duì)證券市場(chǎng)進(jìn)行集中、統(tǒng)一監(jiān)管。

A.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)

B.國(guó)務(wù)院

C.全國(guó)人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)

D.中國(guó)人民銀行

3.下列不屬于中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)自律管理體現(xiàn)的是( )。

A.對(duì)會(huì)員單位的自律管理

B.對(duì)從業(yè)人員的自律管理

C.代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)

D.證券賬戶(hù)、結(jié)算賬戶(hù)的設(shè)立和管理

4.一般來(lái)說(shuō)，涉及證券市場(chǎng)的部門(mén)規(guī)章及規(guī)范性文件由( )制定。

A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

B.中國(guó)銀監(jiān)會(huì)

C.中國(guó)保監(jiān)會(huì)

D.國(guó)務(wù)院

5.《中華人民共和國(guó)公司法》規(guī)定，股份有限公司將法定公積金轉(zhuǎn)為股本時(shí)，留存的該項(xiàng)公積金不得少于轉(zhuǎn)增前公司注冊(cè)資本的( )。

A.10%

B.15%

C.20%

D.25%

6.《中華人民共和國(guó)公司法》規(guī)定，有限責(zé)任公司經(jīng)營(yíng)規(guī)模較大的，設(shè)立監(jiān)事會(huì)，其成員( )。

A.必須多于2人

B.不得少于2人

C.必須多于3人

D.不得少于3人

7.《中華人民共和國(guó)刑法》規(guī)定，公司發(fā)起人、股東虛假出資，數(shù)額巨大、后果嚴(yán)重的，處( )年以下有期徒刑或拘役。

A.1

B.3

C.5

D.7

8.上市公司在1年內(nèi)購(gòu)買(mǎi)、出售重大資產(chǎn)或者擔(dān)保金額超過(guò)公司資產(chǎn)總額( )的，應(yīng)當(dāng)由股東大會(huì)作出決議，并經(jīng)出席會(huì)議的股東所持表決權(quán)的2/3以上通過(guò)。

A.25%

B.30%

C.35%

D.40%

9.根據(jù)《中華人民共和國(guó)公司法》的規(guī)定，下列說(shuō)法中正確的是( )。

A.有限責(zé)任公司的注冊(cè)資本可以按照規(guī)定的比例在3年內(nèi)分期繳清出資

B.有限責(zé)任公司的最低注冊(cè)資本額為人民幣5萬(wàn)元

C.投資公司的注冊(cè)資本在5年內(nèi)繳足即可

D.不存在最低注冊(cè)資本額的規(guī)定

10.下列不屬于《中華人民共和國(guó)公司法》對(duì)有限責(zé)任公司的設(shè)立和組織機(jī)構(gòu)的規(guī)定的是( )。

A.股東會(huì)的性質(zhì)及職權(quán)、股東會(huì)的召集和主持、定期股東會(huì)和臨時(shí)股東會(huì)、股東會(huì)的議事方式和表決程序

B.董事會(huì)設(shè)立及董事任職任期、董事會(huì)的職權(quán)、董事會(huì)會(huì)議的召集和主持、董事會(huì)的議事方式和表決程序

C.設(shè)立公司的一般規(guī)定和公司組織形式變更的規(guī)定

D.設(shè)立有限責(zé)任公司的條件、股東數(shù)量的限制