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2016年基金從業(yè)資格考試第五次預約考試將于2016年12月17日開考,為了幫助大家更好的學習基金從業(yè),正保會計網校為大家分享了基金從業(yè)《法律法規(guī)職業(yè)道德與業(yè)務規(guī)范》相關知識點,希望對大家有所幫助。祝您夢想成真!
證券交易所的法律地位
證券交易所是為證券集中交易提供場所和設施,組織和監(jiān)督證券交易,實行自律管理的法人。證券交易所具有監(jiān)管者和被監(jiān)管者的雙重身份。
(1)作為證券市場組織者,其為眾多證券機構提供集中交易場所,組織證券交易,實行自律管理,是市場的管理者,具有法定的監(jiān)管權限;
(2)其作為特殊的市場主體,也要接受政府證券監(jiān)管機構的監(jiān)管。
證券交易所享有交易所業(yè)務規(guī)則制定權,這是其自律管理職能的重要內容。依據《證券法》的規(guī)定,證券交易所依法可以制定上市規(guī)則、交易規(guī)則、會員管理規(guī)則等。
依據《證券投資基金監(jiān)管職責分工協(xié)作指引》的規(guī)定,證券交易所負責對基金在交易所內的投資交易活動進行監(jiān)管;負責交易所上市基金的信息披露監(jiān)管工作。
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