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證券交易所的法律地位
證券交易所是為證券集中交易提供場所和設(shè)施,組織和監(jiān)督證券交易,實行自律管理的法人。證券交易所具有監(jiān)管者和被監(jiān)管者的雙重身份。
(1)作為證券市場組織者,其為眾多證券機構(gòu)提供集中交易場所,組織證券交易,實行自律管理,是市場的管理者,具有法定的監(jiān)管權(quán)限;
(2)其作為特殊的市場主體,也要接受政府證券監(jiān)管機構(gòu)的監(jiān)管。
證券交易所享有交易所業(yè)務(wù)規(guī)則制定權(quán),這是其自律管理職能的重要內(nèi)容。依據(jù)《證券法》的規(guī)定,證券交易所依法可以制定上市規(guī)則、交易規(guī)則、會員管理規(guī)則等。
依據(jù)《證券投資基金監(jiān)管職責(zé)分工協(xié)作指引》的規(guī)定,證券交易所負(fù)責(zé)對基金在交易所內(nèi)的投資交易活動進行監(jiān)管;負(fù)責(zé)交易所上市基金的信息披露監(jiān)管工作。
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