私募基金登記備案相關問題解答（九）

問：根據中國證券投資基金業(yè)協會2016年2月5日發(fā)布的《關于進一步規(guī)范私募基金管理人登記若干事項的公告》，符合哪些條件的私募基金管理人的高級管理人員可以通過資格認定委員會認定基金從業(yè)資格？需要提交哪些材料？

答：符合下列條件之一的私募股權投資基金管理人（含創(chuàng)業(yè)投資基金管理人）的高級管理人員，可以向中國證券投資基金業(yè)協會資格認定委員會申請認定基金從業(yè)資格：

一、從事私募股權投資（含創(chuàng)業(yè)投資）6年及以上，且參與并成功退出至少兩個項目；

二、擔任過上市公司或實收資本不低于10億元人民幣的大中型企業(yè)高級管理人員，且從業(yè)12年及以上；

三、從事經濟社會管理工作12年及以上的高級管理人員；

四、在大專院校、研究機構從事經濟、金融等相關專業(yè)教學研究12年及以上，并獲得教授或研究員職稱的。

符合上述條件之一的，由所在機構或個人向中國證券投資基金業(yè)協會提交以下材料：

（一）個人資格認定申請書；

（二）個人基本情況登記表；

（三）相關證明材料：

1、符合上述條件一的，需提交參與項目成功退出證明和兩份行業(yè)知名人士署名的推薦信，推薦信中應附有推薦人職務及聯系方式；

2、符合上述條件二的，需提交企業(yè)和個人的相關證明和兩份行業(yè)知名人士署名的推薦信，推薦信中應附有推薦人職務及聯系方式；

3、符合上述條件三的，需提交有關組織部門出具的任職證明；

4、符合上述條件四的，需要提交相關資格證書和兩份行業(yè)知名人士署名的推薦信，推薦信中應附有推薦人職務及聯系方式。

資格認定委員會構成及工作機制：資格認定委員會由中國證券投資基金業(yè)協會理事（不含非會員理事）、監(jiān)事及私募基金相關專業(yè)委員會委員構成。每次從上述委員中隨機抽取七人組成認定小組，小組成員對申請資格認定的人員以簡單多數原則表決。參與資格認定的表決人、推薦人及資格認定結果將通過中國證券投資基金業(yè)協會網站的從業(yè)人員信息公示平臺向社會公示。

上述申請資格認定的相關材料以電子版形式報送協會私募高級管理人員資格管理專用郵箱，郵箱地址：smrygl@amac.org.cn。

問：符合哪些條件的私募基金管理人的高級管理人員只需通過科目一《基金法律法規(guī)、職業(yè)道德與業(yè)務規(guī)范》考試可以申請認定基金從業(yè)資格？需要提交哪些材料？

答：符合下列條件之一的私募基金管理人的高級管理人員，并通過科目一考試的，可以申請認定基金從業(yè)資格：

一、最近三年從事資產管理相關業(yè)務，且管理資產年均規(guī)模1000萬元以上；

二、已通過證券從業(yè)資格（不含《證券投資基金》和《證券發(fā)行與承銷》科目）、期貨從業(yè)資格、銀行從業(yè)資格、特許金融分析師（CFA）等金融相關資格考試，或取得注冊會計師資格、法律職業(yè)資格、資產評估師資格，或擔任上市公司董事、監(jiān)事及高級管理人員等；

符合上述條件之一的，由所在機構或個人向中國證券投資基金業(yè)協會提交基金托管人（的托管部門）或基金服務機構出具的最近三年的資產管理規(guī)模證明，或相關資格證書或證明。

上述申請資格認定的相關材料以電子版的形式通過私募基金登記備案系統資格認定文件上傳端口報送。

問：私募股權投資基金管理人（含創(chuàng)業(yè)投資基金管理人）的高級管理人員，通過證券從業(yè)資格考試的哪些科目可以認定基金從業(yè)資格？

答：一、根據《關于基金從業(yè)資格考試有關事項的通知》（中基協字[2015]112號）的規(guī)定，已于2015年12月份之前通過中國證券業(yè)協會組織的《證券投資基金》科目考試的，需再通過中國證券投資基金業(yè)協會的科目一《基金法律法規(guī)、職業(yè)道德與業(yè)務規(guī)范》考試，方可向中國證券投資基金業(yè)協會申請注冊基金從業(yè)資格。

二、已于2015年12月份之前通過中國證券業(yè)協會組織的《證券市場基礎》和《證券投資基金》考試，或通過《證券市場基礎》和《證券發(fā)行與承銷》考試的，均可直接向中國證券投資基金業(yè)協會申請注冊基金從業(yè)資格。

問：不符合上述三項資格認定條件的私募基金管理人的高級管理人員如何取得基金從業(yè)資格？

答：參加中國證券投資基金業(yè)協會統一組織的科目一《基金法律法規(guī)、職業(yè)道德與業(yè)務規(guī)范》、科目二《證券投資基金基礎知識》和科目三《股權投資基金基礎知識》（2016年9月份推出）。參加考試的人員通過科目一和科目二考試，或通過科目一和科目三考試成績合格的，均可申請注冊基金從業(yè)資格。

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