2011年證券從業(yè)資格考試《證券發(fā)行與承銷(xiāo)》第二章多選題二

　　2011年第二次證券從業(yè)資格考試已經(jīng)進(jìn)入備考階段，為了幫助廣大考生充分備考，小編整理證券從業(yè)資格考試練習(xí)題，供大家參考，祝大家學(xué)習(xí)愉快！

第二章 股份有限公司概述

　　多選題 　　

　　21.董事的職權(quán)有（ ）。

　　A.出席董事會(huì)

　　B.行使表決權(quán)

　　C.報(bào)酬請(qǐng)求權(quán)

　　D.簽名權(quán)

　　22.高級(jí)管理人員是指（ ）。

　　A.公司的經(jīng)理

　　B.副經(jīng)理

　　C.財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人

　　D.上市公司董事會(huì)秘書(shū)

　　23.監(jiān)事的職權(quán)有（ ）。

　　A.報(bào)酬請(qǐng)求權(quán)

　　B.出席監(jiān)事會(huì)和董事會(huì)，并行使表決權(quán)

　　C.簽字權(quán)

　　D.提議召開(kāi)臨時(shí)監(jiān)事會(huì)會(huì)議權(quán)

　　24.上市公司股東大會(huì)可審議批準(zhǔn)（ ）擔(dān)保事項(xiàng)。

　　A.本公司及本公司控股子公司的對(duì)外擔(dān)保總額，達(dá)到或超過(guò)最近1期經(jīng)審計(jì)凈資產(chǎn)的70%以后提供的任何擔(dān)保

　　B.公司的對(duì)外擔(dān)?？傤~，達(dá)到或超過(guò)最近1期經(jīng)審計(jì)總資產(chǎn)的50%以后提供的任何擔(dān)保

　　C.為資產(chǎn)負(fù)債率超過(guò)70%的擔(dān)保對(duì)象提供的擔(dān)保

　　D.單筆擔(dān)保額超過(guò)最近1期經(jīng)審計(jì)凈資產(chǎn)10%的擔(dān)保

　　25.應(yīng)當(dāng)由出席股東大會(huì)會(huì)議的股東所持表決權(quán)的2/3以上通過(guò)的事項(xiàng)有（ ）。

　　A.公司在1年內(nèi)擔(dān)保金額超過(guò)公司最近1期經(jīng)審計(jì)總資產(chǎn)20%的

　　B.公司在1年內(nèi)購(gòu)買(mǎi)、出售重大資產(chǎn)超過(guò)公司最近1期經(jīng)審計(jì)總資產(chǎn)30%的

　　C.股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃

　　D.法律、行政法規(guī)或公司章程規(guī)定的，以及股東大會(huì)以普通決議認(rèn)定會(huì)對(duì)公司產(chǎn)生重大影響的、需要以特別決議通過(guò)的其他事項(xiàng)

　　26.擔(dān)任獨(dú)立董事應(yīng)當(dāng)符合的基本條件是（ ）。

　　A.根據(jù)法律、行政法規(guī)及其他有關(guān)規(guī)定，具備擔(dān)任上市公司董事的資格

　　B.具有《關(guān)于在上市公司建立獨(dú)立董事制度的指導(dǎo)意見(jiàn)》所要求的獨(dú)立性

　　C.具備上市公司運(yùn)作的基本知識(shí)，熟悉相關(guān)法律、行政法規(guī)、規(guī)章及規(guī)則

　　D.具有3年以上法律、經(jīng)濟(jì)或者其他履行獨(dú)立董事職責(zé)所必需的工作經(jīng)驗(yàn)

　　27.不得擔(dān)任獨(dú)立董事的人員是（ ）。

　　A.在上市公司或者其附屬企業(yè)任職的人員及其直系親屬和主要社會(huì)關(guān)系

　　B.直接或間接持有上市公司已發(fā)行股份1%以上或者是上市公司。前10名股東中的自然人股東及其直系親屬

　　C.在直接或間接持有上市公司已發(fā)行股份1%以上的股東單位或者在上市公司前5名股東單位任職的人員及其直系親屬

　　D.為上市公司或者其附屬企業(yè)提供財(cái)務(wù)、法律、咨詢(xún)等服務(wù)的人員

　　28.（ ）決議可由股東大會(huì)以普通決議通過(guò)。

　　A.公司增加或者減少注冊(cè)資本

　　B.變更公司形式

　　C.公司章程的修改

　　D.公司年度報(bào)告

　　29.下列關(guān)于股份有限公司的利潤(rùn)分配說(shuō)法正確的是（ ）。

　　A.公司分配當(dāng)年稅后利潤(rùn)時(shí)，應(yīng)當(dāng)提取利潤(rùn)的10%列入公司法定公積金

　　B.公司法定公積金累計(jì)額為公司注冊(cè)資本30%以上的，可以不再提取

　　C.公司的法定公積金不足以彌補(bǔ)以前年度虧損的，在依照規(guī)定提取法定公積金之前，應(yīng)當(dāng)先用當(dāng)年利潤(rùn)彌補(bǔ)虧損

　　D.公司持有的本公司股份可以分配利潤(rùn)

　　30.公司有以下原因之一的，可以解散（ ）。

　　A.股東大會(huì)決議解散

　　B.因公司合并或者分立需要解散

　　C.依法被吊銷(xiāo)營(yíng)業(yè)執(zhí)照、責(zé)令關(guān)閉或者被撤銷(xiāo)

　　D.當(dāng)公司經(jīng)營(yíng)管理發(fā)生嚴(yán)重困難，繼續(xù)存續(xù)會(huì)使股東利益受到重大損失，通過(guò)其他途徑不能解決的，持有公司全部股東表決權(quán)5%以上的股東，可以請(qǐng)求人民法院解散 來(lái)

　　31.清算義務(wù)和責(zé)任有（ ）。

　　A.在清算期間，即使公司存續(xù)，也不得開(kāi)展與清算無(wú)關(guān)的經(jīng)營(yíng)活動(dòng)

　　B.公司財(cái)產(chǎn)在未依照規(guī)定清償前，不得分配給股東

　　C.清算組成員不得利用職權(quán)收受賄賂或者其他非法收入，不得侵占公司財(cái)產(chǎn)

　　D.清算組成員因故意或者重大過(guò)失給公司或者債權(quán)人造成損失的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任

　　32.資本維持原則的具體保障制度包括（ ）。

　　A.盈余分配制度

　　B.公積金提取制度

　　C.限制股份的不適當(dāng)發(fā)行與交易制度

　　D.固定資產(chǎn)折舊制度

　　33.發(fā)起人、認(rèn)股人繳納股款或者繳付抵作股款的出資后，除（ ）的情形外，不得抽回資本。

　　A.未按期募足股份

　　B.發(fā)起人破產(chǎn)清算

　　C.發(fā)起人未按期召開(kāi)創(chuàng)立大會(huì)

　　D.創(chuàng)立大會(huì)決議不設(shè)立公司

　　34.（ ）屬于獨(dú)立董事的特別職權(quán)。

　　A.出席董事會(huì)，并行使表決權(quán)

　　B.報(bào)酬請(qǐng)求權(quán)

　　C.向董事會(huì)提請(qǐng)召開(kāi)臨時(shí)股東大會(huì)

　　D.在股東大會(huì)的決議上簽字的權(quán)利

　　35.公司因（ ）事項(xiàng)而解散的，應(yīng)當(dāng)在解散事由出現(xiàn)之日起15日內(nèi)成立清算組，開(kāi)始清算。

　　A.公司章程規(guī)定的營(yíng)業(yè)期限屆滿(mǎn)或者公司章程規(guī)定的其他解散事由出現(xiàn)

　　B.股東大會(huì)決議解散

　　C.因公司合并或者分立需要解散

　　D.依法被吊銷(xiāo)營(yíng)業(yè)執(zhí)照、責(zé)令關(guān)閉或者被撤銷(xiāo)

　　36.公司清算時(shí)，公司財(cái)產(chǎn)在分別支付（ ）后的剩余財(cái)產(chǎn)，按照股東持有的股份比例分配。

　　A.清算費(fèi)用和職工的工資B.繳納所欠稅款

　　C.社會(huì)保險(xiǎn)費(fèi)用和法定補(bǔ)償金

　　D.清償公司債務(wù)

　　37.重大關(guān)聯(lián)交易指（ ）。

　　A.上市公司擬與關(guān)聯(lián)人達(dá)成的總額高于300萬(wàn)元的關(guān)聯(lián)交易

　　B.上市公司擬與關(guān)聯(lián)人達(dá)成的總額高于500萬(wàn)元的關(guān)聯(lián)交易

　　C.上市公司擬與關(guān)聯(lián)人達(dá)成的總額高于上市公司最近經(jīng)審計(jì)凈資產(chǎn)值的3%的關(guān)聯(lián)交易

　　D.上市公司擬與關(guān)聯(lián)人達(dá)成的總額高于上市公司最近經(jīng)審計(jì)凈資產(chǎn)值的5%的關(guān)聯(lián)交易

　　38.董事對(duì)公司負(fù)有的其他忠實(shí)義務(wù)有（ ）。

　　A.不得利用其關(guān)聯(lián)關(guān)系損害公司利益

　　B.法律、行政法規(guī)、部門(mén)規(guī)章及公司章程規(guī)定的其他忠實(shí)義務(wù)

　　C.應(yīng)謹(jǐn)慎、認(rèn)真、勤勉地行使公司賦予的權(quán)利，以保證公司的商業(yè)行為符合國(guó)家法律、行政法規(guī)以及國(guó)家各項(xiàng)經(jīng)濟(jì)政策的要求，商業(yè)活動(dòng)不超過(guò)營(yíng)業(yè)執(zhí)照規(guī)定的業(yè)務(wù)范圍

　　D.應(yīng)公平對(duì)待所有股東

　　39.上市公司設(shè)董事會(huì)秘書(shū)，負(fù)責(zé)（ ）事宜。

　　A.公司股東大會(huì)的籌備

　　B.董事會(huì)會(huì)議的籌備

　　C.文件保管

　　D.公司股東資料的管理，辦理信息披露事務(wù)

　　40.在（ ）中，獨(dú)立董事應(yīng)占多數(shù)并擔(dān)任召集人。

　　A.戰(zhàn)略委員會(huì)

　　B.審計(jì)委員會(huì)

　　C.提名委員會(huì)

　　D.薪酬與考核委員會(huì)

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