2011證券從業(yè)資格考試《證券交易》第七章單選題一

　　2011年第二次證券從業(yè)資格考試已經(jīng)進入備考階段，為了幫助充分備考，小編整理證券從業(yè)資格考試練習(xí)題，供大家參考，祝大家學(xué)習(xí)愉快！

第七章 資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

　　一、單項選擇題

　　1.限定性集合資產(chǎn)管理計劃投資于業(yè)績優(yōu)良、成長性高、流動性強的股票等權(quán)益類證券以及股票型證券投資基金的資產(chǎn)，不得超過該計劃資產(chǎn)凈值的（ ），并應(yīng)當(dāng)遵循分散投資風(fēng)險的原則。

　　A.10%

　　B.15%

　　C.20%

　　D.25%

　　2.證券公司設(shè)立集合資產(chǎn)管理計劃，辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，設(shè)立非限定性集合資產(chǎn)管理計劃的，凈資本不低于人民幣（ ）億元。

　　A.2

　　B.3

　　C.5

　　D.10

　　3.證券公司設(shè)立集合資產(chǎn)管理計劃的，應(yīng)當(dāng)自中國證券監(jiān)督管理委員會出具無異議意見或者作出批準(zhǔn)決定之日（ ）個月內(nèi)啟動推廣工作，并在（ ）個工作日內(nèi)，完成設(shè)立工作并開始投資運作。

　　A.1，5

　　B.3，15

　　C.2，30

　　D.6，60

　　4.證券公司將其所管理的客戶資產(chǎn)投資于一家公司發(fā)行的證券，不得超過該證券發(fā)行總量的（ ）。

　　A.5%

　　B.10%

　　C.15%

　　D.20%

　　5.單個集合資產(chǎn)管理計劃投資于資產(chǎn)托管機構(gòu)發(fā)行的證券的資金，不得超過該集合資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)凈值的（ ）。

　　A.1%

　　B.2%

　　C.3%

　　D.5%

　　6.證券公司應(yīng)當(dāng)自專用證券賬戶開立之日起（ ）個交易日內(nèi)，將專用證券賬戶報證券交易所備案。

　　A.3

　　B.5

　　C.10

　　D.15

　　7.證券公司應(yīng)當(dāng)在定向資產(chǎn)管理合同失效、被撤銷、解除或者終止后（ ）日內(nèi)，向證券登記結(jié)算機構(gòu)代為申請注銷專用證券賬戶，客戶應(yīng)當(dāng)予以協(xié)助。

　　A.5

　　B.10

　　C.15

　　D.30

　　8.證券公司、資產(chǎn)托管機構(gòu)為集合資產(chǎn)管理計劃開立的證券賬戶名稱應(yīng)當(dāng)是（ ）。

　　A.集合資產(chǎn)管理計劃名稱一證券公司名稱一各方托管機構(gòu)名稱

　　B.證券公司名稱一資產(chǎn)托管機構(gòu)名稱一集合資產(chǎn)管理計劃名稱

　　C.證券公司名稱一集合資產(chǎn)托管計劃名稱一資產(chǎn)托管機構(gòu)名稱

　　D.各方托管機構(gòu)名稱一證券公司名稱一集合資產(chǎn)托管計劃名稱

　　9.證券公司應(yīng)當(dāng)建立健全檔案管理制度，妥善保管定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的合同、客戶資料、交易記錄等文件資料和數(shù)據(jù)，保存期限不得少于（ ）年。

　　A.5

　　B.10

　　C.15

　　D.20

　　10.集合資產(chǎn)管理計劃推廣期間，應(yīng)當(dāng)由（ ）負責(zé)托管與集合資產(chǎn)管理計劃推廣有關(guān)的全部賬戶和資金。

　　A.托管銀行

　　B.證券公司

　　C.推廣機構(gòu)

　　D.結(jié)算托管部門

　　11.證券公司應(yīng)當(dāng)負責(zé)集合資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)凈值估值等會計核算業(yè)務(wù)，并由（ ）進行復(fù)核。

　　A.托管機構(gòu)

　　B.證券公司自己

　　C.推廣機構(gòu)

　　D.結(jié)算托管部門

　　12.證券公司應(yīng)當(dāng)在集合資產(chǎn)管理計劃開始投資運作之日起（ ）個月內(nèi)，使集合資產(chǎn)管理計劃的投資組合比例符合集合資產(chǎn)管理合同的約定。

　　A.1

　　B.2

　　C.6

　　D.12

　　13.上海證券交易所規(guī)定，集合資產(chǎn)管理計劃開始投資運作后，應(yīng)通過會籍辦理系統(tǒng)，在每月前5個工作日內(nèi)，向上海證券交易所提供（ ）。

　　A.上月資產(chǎn)市值

　　B.上月資產(chǎn)凈值

　　C.上月資產(chǎn)總值

　　D.上月資產(chǎn)平均值

　　14.集合資產(chǎn)管理計劃存續(xù)期屆滿展期、解散或終止的，應(yīng)在中國證券監(jiān)督管理委員會批復(fù)同意后（ ）個工作日內(nèi)通過會籍辦理系統(tǒng)向上海證券交易所報備。

　　A.3

　　B.5

　　C.15

　　D.30

　　15.證券公司、托管機構(gòu)應(yīng)當(dāng)至少每（ ）向客戶提供一次準(zhǔn)確、完整的資產(chǎn)管理報告、資產(chǎn)托管報告，對報告期內(nèi)客戶資產(chǎn)的配置狀況、價值變動情況等作出詳細說明。

　　A.3個月

　　B.6個月

　　C.12個月

　　D.15個月

　　16.以下關(guān)于證券公司開展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的禁止行為，不正確的是（ ）。

　　A.定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)先于自營業(yè)務(wù)進行交易

　　B.以獲取傭金或者其他利益為目的，用客戶委托資產(chǎn)進行不必要的交易

　　C.將證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)與證券公司其他業(yè)務(wù)混合操作

　　D.接受單一客戶委托資產(chǎn)凈值低于規(guī)定的最低限額

　　17.以下不屬于證券公司在資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)中存在的合規(guī)風(fēng)險的是（ ）。

　　A.違反法律、行政法規(guī)

　　B.違反監(jiān)管部門規(guī)章及規(guī)范性文件

　　C.違反行業(yè)規(guī)范

　　D.投資決策失誤而受損失

　　18.（ ）是證券公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)運作中面臨的主要風(fēng)險。

　　A.法律風(fēng)險

　　B.市場風(fēng)險

　　C.經(jīng)營風(fēng)險

　　D.管理風(fēng)險

　　19.以下不屬于證券公司在資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)中存在的管理風(fēng)險的是（ ）。

　　A.與客戶簽訂資產(chǎn)管理合同不規(guī)范、約定不明

　　B.證券公司在資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)中管理不善

　　C.證券公司違規(guī)操作而導(dǎo)致管理的客戶資產(chǎn)損失

　　D.證券公司高級管理人員營私舞弊

　　20.證券公司開展定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)于每季度結(jié)束之日起（ ）日內(nèi)，將簽訂定向資產(chǎn)管理合同報注冊地中國證券監(jiān)督管理委員會派出機構(gòu)備案。

　　A.3

　　B.5

　　C.15

　　D.30

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