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2011年第二次證券從業(yè)資格考試已經(jīng)進(jìn)入備考階段,為了幫助廣大考生充分備考,小編整理證券從業(yè)資格考試練習(xí)題,供大家參考,祝大家學(xué)習(xí)愉快!
第五章 金融衍生工具
單項(xiàng)選擇題
21.在2007年以來發(fā)生的全球性金融危機(jī)當(dāng)中,導(dǎo)致大量金融機(jī)構(gòu)陷入危機(jī)的最重要的一類衍生金融產(chǎn)品是( )。
A.貨幣互換
B.信用違約互換(CDS)
C.利率互換
D.股權(quán)互換
22.截至2009年12月31日,滬深300指數(shù)的總市值覆蓋率和流通市值覆蓋率約為( )。
A.37%
B.54%
C.72%
D.85%
23.關(guān)于認(rèn)股權(quán)證論述不正確的是( )。
A.認(rèn)股權(quán)證也稱為股本權(quán)證
B.認(rèn)股權(quán)證一般由基礎(chǔ)證券的發(fā)行人發(fā)行
C.行權(quán)時(shí)不會(huì)增加股份公司的股本
D.我國(guó)證券市場(chǎng)曾經(jīng)出現(xiàn)過的認(rèn)股權(quán)證以及配股權(quán)證、轉(zhuǎn)配股權(quán)證,就屬于認(rèn)股權(quán)證
24.交易雙方在場(chǎng)外市場(chǎng)上通過協(xié)商,按約定價(jià)格在約定的未來日期(交割日)買賣某種標(biāo)的金融資產(chǎn)的合約是( )。
A.金融互換
B.金融期權(quán)
C.金融期貨
D.金融遠(yuǎn)期合約
25.( )是可轉(zhuǎn)換公司債券最主要的金融特征。
A.風(fēng)險(xiǎn)收益的限定性
B.套期保值
C.附有轉(zhuǎn)股權(quán)
D.雙重選擇權(quán)
26.我國(guó)《上市公司證券發(fā)行管理辦法》規(guī)定,可轉(zhuǎn)換公司債券的期限最短為l年,最長(zhǎng)為( )年,自發(fā)行之日起6個(gè)月后可轉(zhuǎn)換為公司股票。
A.3
B.4
C.6
D.9
27.可轉(zhuǎn)換公司債券應(yīng)半年或1年付息1次,到期后( )個(gè)工作日內(nèi)應(yīng)償還未轉(zhuǎn)股債券的本金及最后l期利息。
A.3
B.5
C.7
D.10
28.參與美國(guó)存托憑證發(fā)行與交易的中介機(jī)構(gòu)不包括( )。
A.存券銀行
B.托管銀行
C.中央存托公司
D.評(píng)級(jí)公司
29.按發(fā)行方式分類,結(jié)構(gòu)化金融衍生產(chǎn)品可分為( )。
A.公開募集的結(jié)構(gòu)化產(chǎn)品與私募結(jié)構(gòu)化產(chǎn)品
B.股權(quán)聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品、利率聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品、匯率聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品和商品聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品
C.收益保證型和非收益保證型
D.保本型產(chǎn)品和保證最低收益型產(chǎn)品
30.( )是最復(fù)雜而且種類較多的金融衍生產(chǎn)品,由于它們具有較好的結(jié)構(gòu)特性,在風(fēng)險(xiǎn)管理和產(chǎn)品開發(fā)設(shè)計(jì)中得到廣泛運(yùn)用。
A.期貨和期貨類衍生產(chǎn)品
B.期權(quán)和期權(quán)類衍生產(chǎn)品
C.金融遠(yuǎn)期
D.金融互換
31.關(guān)于金融衍生工具的基本特征敘述錯(cuò)誤的是( )。
A.無論是哪一種金融衍生工具,都會(huì)影響交易者在未來一段時(shí)間內(nèi)或未來某時(shí)點(diǎn)上的現(xiàn)金流,跨期交易的特點(diǎn)十分突出
B.金融衍生工具交易一般只需要支付少量的保證金或權(quán)利金,就可簽訂遠(yuǎn)期大額合約或互換不同的金融工具
C.金融衍生工具的價(jià)值與基礎(chǔ)產(chǎn)品或基礎(chǔ)變量緊密聯(lián)系、規(guī)則變動(dòng)
D.金融衍生工具的交易后果取決于交易者對(duì)衍生工具(變量)未來價(jià)格(數(shù)值)的預(yù)測(cè)和判斷的準(zhǔn)確程度
32.使主合同的部分或全部現(xiàn)金流量將按照特定利率、匯率、價(jià)格或利率指數(shù)、信用等級(jí)或信用指數(shù),或類似變量的變動(dòng)而發(fā)生調(diào)整指的是( )。
A.嵌入衍生工具
B.交易所交易的衍生工具
C.OTC交易的衍生工具
D.獨(dú)立衍生工具
33.除交易所交易的標(biāo)準(zhǔn)化期權(quán)、權(quán)證之外,還存在大量場(chǎng)外交易的期權(quán),這些新型期權(quán)通常被稱為( )。
A.歐式期權(quán)
B.美式期權(quán)
C.修正美式期權(quán)
D.奇異型期權(quán)
34.下面( )不是2006年以來我國(guó)資產(chǎn)證券化業(yè)務(wù)的特點(diǎn)。
A.發(fā)行規(guī)模大幅增長(zhǎng),種類增多,發(fā)起主體增加
B.機(jī)構(gòu)投資者范圍增加
C.監(jiān)管機(jī)構(gòu)的管理更加嚴(yán)格
D.二級(jí)市場(chǎng)交易尚不活躍
35.股指期貨合約的漲跌停板幅度為上一交易日結(jié)算價(jià)的( )。
A.±5%
B.±10%
C.±20%
D.±50%
36.債券遠(yuǎn)期交易共有8個(gè)期限品種,期限最短為2天,最長(zhǎng)為365天,其中( )品種最為活躍。
A.7天
B.15天
C.30天
D.60天
37.( )是指交易雙方在場(chǎng)外市場(chǎng)上通過協(xié)商,按約定價(jià)格(稱為“遠(yuǎn)期價(jià)格”)在約定的未來日期(交割日)買賣某種標(biāo)的金融資產(chǎn)(或金融變量)的合約。
A.金融期貨合約
B.金融遠(yuǎn)期合約
C.互換
D.金融期權(quán)
38.目前最為流行的結(jié)構(gòu)化金融衍生產(chǎn)品主要是由( )開發(fā)的各類結(jié)構(gòu)化理財(cái)產(chǎn)品以及在交易所市場(chǎng)J二可上市交易的各類結(jié)構(gòu)化票據(jù),它們通常與某種金融價(jià)格相聯(lián)系,其投資收益隨該價(jià)格的變化而變化。
A.中央銀行
B.商業(yè)銀行
C.保險(xiǎn)公司
D.證券交易所
39.下列有關(guān)金融期貨敘述不正確的是( )。
A.金融期貨必須在有組織的交易所進(jìn)行集中交易
B.在世界各國(guó),金融期貨交易至少要受到l家以上的監(jiān)管機(jī)構(gòu)監(jiān)管,交易品種、交易者行為均須符合監(jiān)管要求
C.金融期貨交易是非標(biāo)準(zhǔn)化交易
D.金融期貨交易實(shí)行保證金制度和每日結(jié)算制度
40.為保障投資者利益,確保股指期貨順利推出,我國(guó)一些機(jī)構(gòu)制定了相關(guān)法規(guī)和規(guī)則,符合規(guī)定的投資者方能辦理股指期貨開戶和相關(guān)交易。這些機(jī)構(gòu)不包括( )。
A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)
B.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)
C.證券業(yè)協(xié)會(huì)
D.中國(guó)金融期貨交易所
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