2011年證券從業(yè)資格考試《證券市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》第五章單選題三

　　2011年第二次證券從業(yè)資格考試已經(jīng)進(jìn)入備考階段，為了幫助廣大考生充分備考，小編整理證券從業(yè)資格考試練習(xí)題，供大家參考，祝大家學(xué)習(xí)愉快！

第五章 金融衍生工具

　　單項(xiàng)選擇題

　　41.關(guān)于限倉(cāng)制度敘述不正確的是（ ）。

　　A.是為了防止市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)過(guò)度集中和防范操縱市場(chǎng)的行為

　　B.是對(duì)交易者持倉(cāng)數(shù)最加以限制的制度

　　C.限倉(cāng)制度是金融期貨的主要交易制度之一

　　D.限倉(cāng)制度是交易所建立大戶報(bào)告制度后建立的風(fēng)險(xiǎn)控制制度

　　42.關(guān)于利率期貨敘述不正確的是（ ）。

　　A.其基礎(chǔ)資產(chǎn)是一定數(shù)量的與利率相關(guān)的某種金融工具，主要是各類浮動(dòng)收益金融工具

　　B.利率期貨主要是為了規(guī)避利率風(fēng)險(xiǎn)而產(chǎn)生的

　　C.固定利率有價(jià)證券的價(jià)格受到現(xiàn)行利率和預(yù)期利率的影響，價(jià)格變化與利率變化一般呈反向關(guān)系

　　D.利率期貨品種主要包括債券期貨和主要參考利率期貨

　　43.金融期貨中最先產(chǎn)生的品種是（ ）。

　　A.利率期貨

　　B.外匯期貨

　　C.債券期貨

　　D.股權(quán)類期貨

　　44.兩個(gè)或兩個(gè)以上的當(dāng)事人按共同商定的條件，在約定的時(shí)間內(nèi)定期交換現(xiàn)金流的金融交易是（ ）。

　　A.互換

　　B.期貨

　　C.期權(quán)

　　D.遠(yuǎn)期

　　45.通過(guò)各種通訊方式，不通過(guò)集中的交易場(chǎng)所，實(shí)行分散的、一對(duì)一交易的衍生工具是指（ ）。

　　A.OTC交易的衍生工具

　　B.獨(dú)立衍生工具

　　C.嵌入衍生工具（EmbeddedDerivatives）

　　D.信用衍生工具

　　46.不屬于建構(gòu)模塊工具的是（ ）。

　　A.金融遠(yuǎn)期合約

　　B.金融期權(quán)

　　C.金融期貨

　　D.結(jié)構(gòu)化金融衍生工具

　　47.（ ）是指在一國(guó)證券市場(chǎng)流通的代表外國(guó)公司有價(jià)證券的可轉(zhuǎn)讓憑證。

　　A.存托憑證

　　B.權(quán)證

　　C.股票期權(quán)

　　D.可轉(zhuǎn)化債券

　　48.20世紀(jì)80年代以來(lái)的金融自由化內(nèi)容不包括（ ）。

　　A.取消對(duì)存款利率的最高限額，逐步實(shí)現(xiàn)利率自由化

　　B.打破金融機(jī)構(gòu)經(jīng)營(yíng)范圍的地域和業(yè)務(wù)種類限制，允許各金融機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)交叉、互相自由滲透，鼓勵(lì)銀行綜合化發(fā)展

　　C.放松存款準(zhǔn)備金率的控制

　　D.開放各類金融市場(chǎng)，放寬對(duì)資本流動(dòng)的限制

　　49.目前，我國(guó)資產(chǎn)證券化產(chǎn)品的投資主體主要是（ ），通常采取買人并持有到期策略。

　　A.個(gè)人投資者

　　B.機(jī)構(gòu)投資者

　　C.國(guó)有企業(yè)

　　D.外資企業(yè)

　　50.（ ）被稱為“中國(guó)資產(chǎn)證券化元年”。

　　A.2003年

　　B.2004年

　　C.2005年

　　D.2006年

　　51.最早的證券化產(chǎn)品以（ ）房地產(chǎn)按揭貸款為支持，故稱為按揭支持證券（MBS）。

　　A.非銀行金融機(jī)構(gòu)

　　B.投資公司

　　C.政策銀行

　　D.商業(yè)銀行

　　52.（ ）是ADR的發(fā)行人和ADR的市場(chǎng)中介，為ADR的投資者提供所需的一切服務(wù)。

　　A.中央存托公司

　　B.存券銀行

　　C.托管銀行

　　D.信托投資公司

　　53.下面（ ）不屬于存托憑證對(duì)投資者的優(yōu)點(diǎn)。

　　A.以美元交易，且通過(guò)投資者熟悉的美國(guó)清算公司進(jìn)行清算

　　B.市場(chǎng)容量大，籌資能力強(qiáng)

　　C.上市公司發(fā)放股利時(shí)，ADR投資者能及時(shí)獲得，而且是以美元支付

　　D.某些機(jī)構(gòu)投資者受投資政策限制，不能投資非美國(guó)上市證券，ADR可以規(guī)避這些限制

　　54.傳統(tǒng)的證券發(fā)行是以企業(yè)為基礎(chǔ)，而資產(chǎn)證券化則是以特定的（ ）為基礎(chǔ)發(fā)行證券。

　　A.資本

　　B.資產(chǎn)

　　C.資產(chǎn)池

　　D.金融資產(chǎn)

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