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2011年第二次證券從業(yè)資格考試已經(jīng)進(jìn)入備考階段,為了幫助充分備考,小編整理證券從業(yè)資格考試練習(xí)題,供大家參考,祝大家學(xué)習(xí)愉快!
第九章 債券回購交易
選擇題
1. 開展債券回購交易業(yè)務(wù)的主要場所為()。
A.上海證券交易所
B.深圳證券交易所
C.中央國債登記結(jié)算有限責(zé)任公司
D.全國銀行間同業(yè)拆借中心
2. 交易所債券回購市場的參與主體主要是投資股市的各類投資者,如()等。
A.證券公司
B.保險公司
C.證券投資基金
D.商業(yè)銀行
3. 上海證券交易所實行標(biāo)準(zhǔn)券制度的債券質(zhì)押式回購包含的品種有()。
A.63天
B.91天
C.182天
D.273天
4. 深圳證券交易所實行標(biāo)準(zhǔn)券制度的質(zhì)押式企業(yè)債回購有以下()幾個品種。
A.1天
B.2天
C.3天
D.7天
5. 全國銀行間債券回購參與者包括()。
A.中國境內(nèi)具有法人資格的商業(yè)銀行及其授權(quán)分支機構(gòu)
B.經(jīng)中國人民銀行批準(zhǔn)經(jīng)營人民幣業(yè)務(wù)的外國銀行總行
C.在中國境內(nèi)具有法人資格的非銀行金融機構(gòu)和非金融機構(gòu)
D.經(jīng)中國人民銀行批準(zhǔn)經(jīng)營人民幣業(yè)務(wù)的外國銀行分行
6. 全國銀行間市場質(zhì)押式回購中,()共同構(gòu)成回購交易完整的回購合同。
A.回購成交合同
B.回購交易合同
C.債券回購主協(xié)議
D.債券回購協(xié)議
7. 全國銀行間市場質(zhì)押式回購中,具有結(jié)算代理人資格的金融機構(gòu)主要有()。
A.各全國性商業(yè)銀行
B.煙臺住房儲蓄銀行
C.部分符合條件的城市商業(yè)銀行
D.部分符合條件的農(nóng)業(yè)銀行
8. 全國銀行間市場質(zhì)押式回購中,回購成交合同應(yīng)采用書面形式,具體包括全國銀行間同業(yè)拆借中心交易系統(tǒng)生成的()等。
A.成交單
B.電報
C.電傳
D.傳真
9. 全國銀行間市場債券交易以詢價方式進(jìn)行,自主談判,逐筆成交。債券交易采用詢價交易方式,包括以下()幾個交易步驟。
A.自主報價
B.格式化詢價
C.累計投票詢價
D.確認(rèn)成交
10. 《全國銀行間債券市場交易管理辦法》第34條規(guī)定,債券回購業(yè)務(wù)參與者有下列()行為之一的,由中國人民銀行給予警告,并可處3萬元人民幣以下的罰款,可暫?;蛉∠鋫灰讟I(yè)務(wù)資格。
A.擅自從事借券、租券等融券業(yè)務(wù)
B.擅自交易未經(jīng)批準(zhǔn)上市債券
C.制造并提供虛假資料和交易信息
D.操縱債券交易價格,或制造債券虛假價格
11. 債券回購業(yè)務(wù)參與者擅自從事借券、租券等融券業(yè)務(wù),可能的處罰措施有()。
A.由中國人民銀行給予警告,并可處3萬元人民幣以下的罰款
B.可暫?;蛉∠鋫灰讟I(yè)務(wù)資格
C.對直接負(fù)責(zé)的主管人員和直接責(zé)任人員,由其主管部門給予紀(jì)律處分
D.違反中國人民銀行有關(guān)金融機構(gòu)高級管理人員任職資格管理規(guī)定的,按其規(guī)定處理
12. 債券買斷式回購與質(zhì)押式回購業(yè)務(wù)的區(qū)別是()。
A.質(zhì)押式回購的初始交易中,債券持有人將債券“賣”給逆回購方,所有權(quán)轉(zhuǎn)移至逆回購方
B.買斷式回購的初始交易中,債券所有權(quán)并不轉(zhuǎn)移,逆回購方只享有質(zhì)權(quán)
C.買斷式回購的初始交易中,債券持有人將債券“賣”給逆回購方,所有權(quán)轉(zhuǎn)移至逆回購方
D.質(zhì)押式回購的初始交易中,債券所有權(quán)并不轉(zhuǎn)移,逆回購方只享有質(zhì)權(quán)
13. 買斷式回購這一特性對完善市場功能具有重要意義,主要有()。
A.有利于降低利率風(fēng)險,合理確定債券和資金的價格
B.有利于金融市場的流動性管理
C.有利二r債券交易方式的創(chuàng)新
D.有利于投資者進(jìn)行套期保值
14. 全國銀行間市場對買斷式回購采取的風(fēng)險控制措施有()。
A.保證金或保證券制度
B.倉位限制
C.履約金制度
D.處罰制度
15. 買斷式回購發(fā)生違約,對違約事實或違約責(zé)任存在爭議的,交易雙方可以協(xié)議申請仲裁或者向人民法院提起訴訟,并將最終仲裁或訴訟結(jié)果報告()。
A.同業(yè)中心
B.中國證券業(yè)協(xié)會
C.中國人民銀行
D.中央國債登記結(jié)算有限責(zé)任公司
16. 與銀行間市場的保證金或保證券制度相比而言,上海證券交易所履約金制度的特點有()。
A.雙方均需繳納履約金
B.履約金比率由交易所確定
C.履約金到期歸屬按規(guī)則判定
D.違約方承擔(dān)的違約責(zé)任只以支付履約金為限
17. 全國銀行間市場質(zhì)押式回購中,非金融機構(gòu)應(yīng)委托結(jié)算代理人進(jìn)行債券交易和結(jié)算,且只能委托開展()。
A.現(xiàn)券買賣
B.逆回購業(yè)務(wù)
C.正回購業(yè)務(wù)
D.國券買賣
18. 關(guān)于滬、深證券交易所對債券回購交易的申報單位、最小報價變動單位及申報數(shù)量的規(guī)定,下列說法正確的有()。
A.上海證券交易所:申報單位為手,l 000元標(biāo)準(zhǔn)券為1手
B.上海證券交易所:申報價格最小變動單位為0.005元或其整數(shù)倍
C.深圳證券交易所:最小報價變動為0.0l或其整數(shù)倍
D.深圳證券交易所:交易單位為合計面額l 000元及其整數(shù)倍
19. 開辦國債回購交易的目的是()。
A.發(fā)展國債市場
B.活躍國債交易
C.發(fā)揮國債的信用功能
D.提供一種融資方式
20. 下列關(guān)于標(biāo)準(zhǔn)券的說法正確的是()。
A.標(biāo)準(zhǔn)券是由不同債券品種按相應(yīng)折算率折算形成的回購融資額度
B.上海證券交易所規(guī)定國債、企業(yè)債、公司債等可參與回購的債券均可折成標(biāo)準(zhǔn)券
C.深圳證券交易所規(guī)定國債、企業(yè)債折成的標(biāo)準(zhǔn)券不能合并計算
D.上海證券交易所實行標(biāo)準(zhǔn)券制度的債券質(zhì)押式回購分為1天、2天、3天、4天、7天、l4天、28天、63天、91天、l82天、273天11個品種
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