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2011證券從業(yè)資格考試《證券交易》第十章單選題二

來源: 正保會計網(wǎng)校論壇 編輯: 2011/06/10 14:10:32 字體:

  2011年第二次證券從業(yè)資格考試已經(jīng)進入備考階段,為了幫助充分備考,小編整理證券從業(yè)資格考試練習題,供大家參考,祝大家學習愉快!

第十章 證券登記與交易結(jié)算

  單項選擇題

  21.發(fā)行結(jié)束后( )個交易日內(nèi),上市公司應(yīng)當向中國證券登記結(jié)算有限責任公司申請辦理股份發(fā)行登記,對網(wǎng)上和網(wǎng)下發(fā)行的結(jié)果加以確認。

  A.1

  B.2

  C.3

  D.5

  22.記賬式國債在證券交易所掛牌分銷或在場外合同分銷的,中國證券登記結(jié)算有限責任公司根據(jù)( )確認的分銷結(jié)果,辦理記賬式初始國債登記。

  A.中國證券監(jiān)督管理委員會

  B.中國證券業(yè)協(xié)會

  C.財政部

  D.證券交易所

  23.與滾動交收相對應(yīng)的是( ),即在一段時間內(nèi)的所有交易集中在一個特定日期進行交收。

  A.單日交收

  B.會計日交收

  C.結(jié)算日交收

  D.T+1滾動交收

  24.( )方式的主要優(yōu)點是可以簡化操作手續(xù),減少資金在交收環(huán)節(jié)的占用。

  A.全額清算

  B.凈額清算

  C.二步清算

  D.一步清算

  25.共同對手方是指在結(jié)算過程中,同時作為所有買方和賣方的交收對手并保證交收順利完成的主體,一般由( )充當。

  A.管理機構(gòu)

  B.托管機構(gòu)

  C.清算機構(gòu)

  D.結(jié)算機構(gòu)

  26.對于我國證券交易所市場實行多邊凈額清算的證券交易,( )是承擔相應(yīng)交易交收責任的所有結(jié)算參與人的共同對手方。

  A.證券交易所

  B.中央國債登記結(jié)算有限責任公司

  C.證券公司

  D.中國證券登記結(jié)算有限責任公司

  27.某結(jié)算參與人3月買入證券總金額為200萬元,3月交易天數(shù)為22天,中國證券登記結(jié)算有限責任公司為其確定的最低結(jié)算備付金比例為20%,則4月份該結(jié)算參與人結(jié)算賬戶中的最低結(jié)算備付金應(yīng)為( )元。

  A.400000

  B.18182

  C.13333

  D.2000000

  28.證券登記結(jié)算機構(gòu)負責( )之間的集中清算交收。

  A.結(jié)算參與人與結(jié)算參與人

  B.結(jié)算參與人與客戶

  C.證券登記結(jié)算機構(gòu)與結(jié)算參與人

  D.證券登記結(jié)算機構(gòu)與客戶

  29.結(jié)算參與人與其客戶的證券劃付,應(yīng)當( )。

  A.結(jié)算參與人自己辦理

  B.委托證券交易所代為辦理

  C.委托證券登記結(jié)算機構(gòu)代為辦理

  D.委托證券咨詢機構(gòu)辦理

  30.結(jié)算備付金利息( )結(jié)息一次,結(jié)息日為每季度第三個月的20日,應(yīng)計利息記入結(jié)算參與人資金交收賬戶并滾入本金。

  A.每星期

  B.每月

  C.每季度

  D.每年

  31.根據(jù)各結(jié)算參與人的( ),中國證券登記結(jié)算有限責任公司每月為各結(jié)算參與人確定最低結(jié)算備付金比例,并按照各結(jié)算參與人上月證券日均買入金額和最低結(jié)算備付金比例,確定其最低結(jié)算備付金限額。

  A.風險程度

  B.資金實力

  C.收益能力

  D.風險偏好

  32.在每月前( )營業(yè)日內(nèi),中國證券登記結(jié)算有限責任公司對結(jié)算參與人的最低結(jié)算備付金限額進行重新核算、調(diào)整。

  A.1個

  B.2個

  C.3個

  D.4個

  33.中國證券登記結(jié)算有限責任公司滬、深分公司接收數(shù)據(jù)時,應(yīng)當核對所接收數(shù)據(jù)的( )。

  A.真實性

  B.準確性

  C.及時性

  D.完整性

  34.接收完證券交易數(shù)據(jù)后,中國證券登記結(jié)算有限責任公司滬、深分公司一般在( ),作為共同對手方,以結(jié)算參與人為單位,對各結(jié)算參與人負責清算的證券交易對應(yīng)的應(yīng)收和應(yīng)付價款進行軋抵處理。

  A.當日日終

  B.第二日

  C.次一營業(yè)日

  D.當日15:57前

  35.在( ),境外投資者可能將證券托管在境外托管機構(gòu),而交易委托證券公司進行,由于中國證券登記結(jié)算有限責任公司深圳分公司交收對手是證券公司,投資者賣出證券時,賣出證券需從境外托管機構(gòu)劃付到證券公司,因此對證券公司來說存在組織證券以備交收的過程。

  A.深圳A股市場

  B.深圳B股市場

  C.QDII基金市場

  D.期貨市場

  36.( )要求某一交易日成交的所有交易有計劃地安排距成交日相同營業(yè)日天數(shù)的某一營業(yè)日進行交收。

  A.滾動交收

  B.會計日交收

  C.時點交收

  D.定期交收

  37.( )由于未實行前端監(jiān)控,存在需進行證券交收違約處理的可能。

  A.深圳A股

  B.深圳B股

  C.基金

  D.債券

  38.( )指證券登記結(jié)算機構(gòu)付出證券但收不到對應(yīng)款項,或者付出款項但收不到對應(yīng)證券的風險。

  A.本金風險

  B.流動性風險

  C.操作風險

  D.價差風險

  39.為收回墊付款項,證券登記結(jié)算機構(gòu)需要處置證券,但如果處置時的市場價格低于先前的成交價,變賣所得將不足以彌補此前的墊付款項,這一風險即為( )。

  A.本金風險

  B.流動性風險

  C.操作風險

  D.價差風險

  40.( )是指由于證券登記結(jié)算機構(gòu)的硬件、軟件和通訊系統(tǒng)發(fā)生故障,或人為操作失誤,證券登記結(jié)算機構(gòu)管理效率低下致使結(jié)算業(yè)務(wù)中斷、延誤和發(fā)生偏差而引起的風險。

  A.本金風險

  B.流動性風險

  C.操作風險

  D.價差風險

  41.中國證券監(jiān)督管理委員會于2006年4月7日發(fā)布、2009年11月20日修訂的( )針對交收風險、法律風險、操作風險、技術(shù)風險,明確了有關(guān)證券登記結(jié)算機構(gòu)風險防范和控制措施,形成了一套嚴密的結(jié)算風險管理體系。

  A.《證券公司管理暫行辦法》

  B.《證券登記規(guī)則》

  C.《證券登記結(jié)算管理辦法》

  D.《證券持有人名冊服務(wù)業(yè)務(wù)指引》

  42.中國證券登記結(jié)算有限責任公司已經(jīng)于2007年2月發(fā)布了( ),對于結(jié)算參與人信用風險的事前防范進行細化。

  A.《證券公司管理暫行辦法》

  B.《證券登記規(guī)則》

  C.《證券登記結(jié)算管理辦法》

  D.《結(jié)算參與人管理規(guī)則》

  43.根據(jù)財政部和中國證券監(jiān)督管理委員會發(fā)布的《證券結(jié)算風險基金管理辦法》,證券結(jié)算風險基金按證券登記結(jié)算機構(gòu)收入、收益的( ),以及結(jié)算參與人證券交易金額的一定比例收取。

  A.10%

  B.20%

  C.25%

  D.50%

  44.根據(jù)財政部和中國證券監(jiān)督管理委員會發(fā)布的《證券結(jié)算風險基金管理辦法》,證券結(jié)算風險基金總額上限為( )。

  A.10億元

  B.20億元

  C.30億元

  D.50億元

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