掃碼下載APP
及時接收最新考試資訊及
備考信息
2011年第二次證券從業(yè)資格考試已經(jīng)進入備考階段,為了幫助充分備考,小編整理證券從業(yè)資格考試練習(xí)題,供大家參考,祝大家學(xué)習(xí)愉快!
第十章 證券登記與交易結(jié)算
單項選擇題
1.下面給出關(guān)于清算的四種解釋,錯誤的是( )。
A.清算指一定經(jīng)濟行為引起的貨幣資金關(guān)系的應(yīng)收、應(yīng)付的計算
B.清算指公司、企業(yè)結(jié)束經(jīng)營活動、收回債務(wù)、處置分配財產(chǎn)等行為的總和
C.企業(yè)與企業(yè)往來中應(yīng)收或應(yīng)付差額的軋計及資金匯劃
D.銀行同業(yè)往來中應(yīng)收或應(yīng)付差額的軋計及資金匯劃
2.清算、交收與財產(chǎn)實際轉(zhuǎn)移之間的唯一正確關(guān)系是( )。
A.清算發(fā)生財產(chǎn)實際轉(zhuǎn)移
B.交收發(fā)生財產(chǎn)實際轉(zhuǎn)移
C.清算、交收均不發(fā)生財產(chǎn)實際轉(zhuǎn)移
D.清算、交收均發(fā)生財產(chǎn)實際轉(zhuǎn)移
3.證券交易從( )來看,可以分為滾動交收和會計日交收。
A.交易的方式
B.交易時間的安排
C.結(jié)算的方式
D.結(jié)算的時間安排
4.( )指將結(jié)算參與人相對于另一個交收對于方的證券和資金的應(yīng)收、應(yīng)付額加以軋抵,得出該結(jié)算參與人相對于另一個交收對手方的證券和資金的應(yīng)收、應(yīng)付凈額。
A.單邊凈額清算
B.雙邊凈額清算
C.三邊凈額清算
D.多邊凈額清算
5.實行分級結(jié)算原則主要是出于防范( )的考慮。
A.交易風(fēng)險
B.投資風(fēng)險
C.結(jié)算風(fēng)險
D.清算風(fēng)險
6.指定收款賬戶應(yīng)當(dāng)是在( )備案的客戶交易結(jié)算資金專用存款賬戶和自有資金專用存款賬戶,且賬戶名稱與結(jié)算參與人名稱應(yīng)當(dāng)一致。
A.中國證券業(yè)協(xié)會
B.中國證券監(jiān)督管理委員會
C.中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司
D.各登記結(jié)算機構(gòu)
7.中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司按照中國人民銀行規(guī)定的金融同業(yè)( )向結(jié)算參與人計付結(jié)算備付金利息。
A.活期存款利率
B.活期貸款利率
C.定期存款利率
D.拆借利率
8.結(jié)算備付金利息每季度結(jié)息一次,結(jié)息日為每季度第三個月的( )日,應(yīng)計利息記入結(jié)算參與人資金交收賬戶并滾入本金。
A.5日
B.10日
C.15日
D.20日
9.根據(jù)各結(jié)算參與人的風(fēng)險程度,中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司按照各結(jié)算參與人( )證券日均買入金額和最低結(jié)算備付金比例,確定其最低結(jié)算備付金限額。
A.上周
B.上月
C.上季度
D.上年
10.以下關(guān)于最低結(jié)算備付金的限額公式,正確的是( )。
A.最低結(jié)算備付金限額=上月證券買入金額/上月交易天數(shù)×最低結(jié)算備付金比例
B.最低結(jié)算備付金限額=上月證券買入金額×上月交易天數(shù)×最低結(jié)算備付金比例
C.最低結(jié)算備付金限額=證券買入金額×交易天數(shù)×最低結(jié)算備付金比例
D.最低結(jié)算備付金限額=證券賣出金額×交易天數(shù)×最低結(jié)算備付金比例
11.對于最低結(jié)算備付金比例,債券品種(包括現(xiàn)券交易和回購交易)按( )計收,債券以外的其他證券品種按( )計收。
A.5%,l0%
B.10%,20%
C.20%,30%
D.30%,40%
12.最低結(jié)算備付金可用于應(yīng)急交收,但如日終余額扣減凍結(jié)資金后低于其最低結(jié)算備付金限額時,結(jié)算參與人應(yīng)( )補足。
A.立即
B.次一營業(yè)日
C.2個工作日內(nèi)
D.3日內(nèi)
13.中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司辦理證券登記業(yè)務(wù)的主要依據(jù)之一是( )修訂發(fā)布的《證券持有人名冊服務(wù)業(yè)務(wù)指引》。
A.2006年7月
B.2007年6月
C.2010年1月1日
D.2010年4月7日
14.根據(jù)規(guī)定,證券應(yīng)當(dāng)?shù)怯浽谧C券持有人本人名下,但符合法律、行政法規(guī)和中國證券監(jiān)督管理委員會規(guī)定的,可以登記在( )名下。
A.法定持有人
B.指定持有人
C.名義持有人
D.證券公司營業(yè)部
15.證券登記按( )可以劃分為股份登記、基金登記、債券登記、權(quán)證登記、交易型開放式指數(shù)基金登記等。
A.證券種類
B.證券數(shù)量
C.性質(zhì)
D.程序
16.證券登記按( )可以分為初始登記、變更登記、退出登記等。
A.證券種類
B.證券數(shù)量
C.性質(zhì)
D.程序
17.( )指已發(fā)行的證券在證券交易所上市前,由中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司根據(jù)證券發(fā)行人的申請維護證券持有人名冊,并將證券記錄到投資者證券賬戶中。
A.初始登記
B.退出登記
C.變更登記
D.債券登記
18.經(jīng)過( )手續(xù),投資者持有該證券的事實得到確認。
A.初始登記
B.退出登記
C.變更登記
D.債券登記
19.( )是投資者后續(xù)進行買賣、轉(zhuǎn)讓、質(zhì)押等流轉(zhuǎn)和處置行為的前提。
A.初始登記
B.退出登記
C.變更登記
D.債券登記
20.在現(xiàn)階段采用( )方式的情況下,投資者申購后,主承銷商根據(jù)股票發(fā)行公告的有關(guān)規(guī)定確定認購股數(shù),然后由中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司在發(fā)行結(jié)束后根據(jù)成交記錄或配售結(jié)果自動完成新股的股份登記。
A.網(wǎng)上定價公開發(fā)行
B.網(wǎng)上競價公開發(fā)行
C.與儲蓄存款掛鉤
D.全額預(yù)繳、比例配售
報考指南
學(xué)習(xí)計劃
考試大綱
高頻考點
科目特點及備考建議
習(xí)題精選
安卓版本:8.7.50 蘋果版本:8.7.50
開發(fā)者:北京正保會計科技有限公司
應(yīng)用涉及權(quán)限:查看權(quán)限>
APP隱私政策:查看政策>
HD版本上線:點擊下載>
官方公眾號
微信掃一掃
官方視頻號
微信掃一掃
官方抖音號
抖音掃一掃
Copyright © 2000 - galtzs.cn All Rights Reserved. 北京正保會計科技有限公司 版權(quán)所有
京B2-20200959 京ICP備20012371號-7 出版物經(jīng)營許可證 京公網(wǎng)安備 11010802044457號