2011證券從業(yè)資格考試《證券交易》第十章單選題一

　　2011年第二次證券從業(yè)資格考試已經(jīng)進(jìn)入備考階段，為了幫助充分備考，小編整理證券從業(yè)資格考試練習(xí)題，供大家參考，祝大家學(xué)習(xí)愉快！

第十章 證券登記與交易結(jié)算

　　單項(xiàng)選擇題

　　1.下面給出關(guān)于清算的四種解釋，錯(cuò)誤的是（ ）。

　　A.清算指一定經(jīng)濟(jì)行為引起的貨幣資金關(guān)系的應(yīng)收、應(yīng)付的計(jì)算

　　B.清算指公司、企業(yè)結(jié)束經(jīng)營(yíng)活動(dòng)、收回債務(wù)、處置分配財(cái)產(chǎn)等行為的總和

　　C.企業(yè)與企業(yè)往來中應(yīng)收或應(yīng)付差額的軋計(jì)及資金匯劃

　　D.銀行同業(yè)往來中應(yīng)收或應(yīng)付差額的軋計(jì)及資金匯劃

　　2.清算、交收與財(cái)產(chǎn)實(shí)際轉(zhuǎn)移之間的唯一正確關(guān)系是（ ）。

　　A.清算發(fā)生財(cái)產(chǎn)實(shí)際轉(zhuǎn)移

　　B.交收發(fā)生財(cái)產(chǎn)實(shí)際轉(zhuǎn)移

　　C.清算、交收均不發(fā)生財(cái)產(chǎn)實(shí)際轉(zhuǎn)移

　　D.清算、交收均發(fā)生財(cái)產(chǎn)實(shí)際轉(zhuǎn)移

　　3.證券交易從（ ）來看，可以分為滾動(dòng)交收和會(huì)計(jì)日交收。

　　A.交易的方式

　　B.交易時(shí)間的安排

　　C.結(jié)算的方式

　　D.結(jié)算的時(shí)間安排

　　4.（ ）指將結(jié)算參與人相對(duì)于另一個(gè)交收對(duì)于方的證券和資金的應(yīng)收、應(yīng)付額加以軋抵，得出該結(jié)算參與人相對(duì)于另一個(gè)交收對(duì)手方的證券和資金的應(yīng)收、應(yīng)付凈額。

　　A.單邊凈額清算

　　B.雙邊凈額清算

　　C.三邊凈額清算

　　D.多邊凈額清算

　　5.實(shí)行分級(jí)結(jié)算原則主要是出于防范（ ）的考慮。

　　A.交易風(fēng)險(xiǎn)

　　B.投資風(fēng)險(xiǎn)

　　C.結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)

　　D.清算風(fēng)險(xiǎn)

　　6.指定收款賬戶應(yīng)當(dāng)是在（ ）備案的客戶交易結(jié)算資金專用存款賬戶和自有資金專用存款賬戶，且賬戶名稱與結(jié)算參與人名稱應(yīng)當(dāng)一致。

　　A.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)

　　B.中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)

　　C.中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司

　　D.各登記結(jié)算機(jī)構(gòu)

　　7.中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司按照中國(guó)人民銀行規(guī)定的金融同業(yè)（ ）向結(jié)算參與人計(jì)付結(jié)算備付金利息。

　　A.活期存款利率

　　B.活期貸款利率

　　C.定期存款利率

　　D.拆借利率

　　8.結(jié)算備付金利息每季度結(jié)息一次，結(jié)息日為每季度第三個(gè)月的（ ）日，應(yīng)計(jì)利息記入結(jié)算參與人資金交收賬戶并滾入本金。

　　A.5日

　　B.10日

　　C.15日

　　D.20日

　　9.根據(jù)各結(jié)算參與人的風(fēng)險(xiǎn)程度，中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司按照各結(jié)算參與人（ ）證券日均買入金額和最低結(jié)算備付金比例，確定其最低結(jié)算備付金限額。

　　A.上周

　　B.上月

　　C.上季度

　　D.上年

　　10.以下關(guān)于最低結(jié)算備付金的限額公式，正確的是（ ）。

　　A.最低結(jié)算備付金限額=上月證券買入金額/上月交易天數(shù)×最低結(jié)算備付金比例

　　B.最低結(jié)算備付金限額=上月證券買入金額×上月交易天數(shù)×最低結(jié)算備付金比例

　　C.最低結(jié)算備付金限額=證券買入金額×交易天數(shù)×最低結(jié)算備付金比例

　　D.最低結(jié)算備付金限額=證券賣出金額×交易天數(shù)×最低結(jié)算備付金比例

　　11.對(duì)于最低結(jié)算備付金比例，債券品種（包括現(xiàn)券交易和回購(gòu)交易）按（ ）計(jì)收，債券以外的其他證券品種按（ ）計(jì)收。

　　A.5%，l0%

　　B.10%，20%

　　C.20%，30%

　　D.30%，40%

　　12.最低結(jié)算備付金可用于應(yīng)急交收，但如日終余額扣減凍結(jié)資金后低于其最低結(jié)算備付金限額時(shí)，結(jié)算參與人應(yīng)（ ）補(bǔ)足。

　　A.立即

　　B.次一營(yíng)業(yè)日

　　C.2個(gè)工作日內(nèi)

　　D.3日內(nèi)

　　13.中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司辦理證券登記業(yè)務(wù)的主要依據(jù)之一是（ ）修訂發(fā)布的《證券持有人名冊(cè)服務(wù)業(yè)務(wù)指引》。

　　A.2006年7月

　　B.2007年6月

　　C.2010年1月1日

　　D.2010年4月7日

　　14.根據(jù)規(guī)定，證券應(yīng)當(dāng)?shù)怯浽谧C券持有人本人名下，但符合法律、行政法規(guī)和中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)規(guī)定的，可以登記在（ ）名下。

　　A.法定持有人

　　B.指定持有人

　　C.名義持有人

　　D.證券公司營(yíng)業(yè)部

　　15.證券登記按（ ）可以劃分為股份登記、基金登記、債券登記、權(quán)證登記、交易型開放式指數(shù)基金登記等。

　　A.證券種類

　　B.證券數(shù)量

　　C.性質(zhì)

　　D.程序

　　16.證券登記按（ ）可以分為初始登記、變更登記、退出登記等。

　　A.證券種類

　　B.證券數(shù)量

　　C.性質(zhì)

　　D.程序

　　17.（ ）指已發(fā)行的證券在證券交易所上市前，由中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司根據(jù)證券發(fā)行人的申請(qǐng)維護(hù)證券持有人名冊(cè)，并將證券記錄到投資者證券賬戶中。

　　A.初始登記

　　B.退出登記

　　C.變更登記

　　D.債券登記

　　18.經(jīng)過（ ）手續(xù)，投資者持有該證券的事實(shí)得到確認(rèn)。

　　A.初始登記

　　B.退出登記

　　C.變更登記

　　D.債券登記

　　19.（ ）是投資者后續(xù)進(jìn)行買賣、轉(zhuǎn)讓、質(zhì)押等流轉(zhuǎn)和處置行為的前提。

　　A.初始登記

　　B.退出登記

　　C.變更登記

　　D.債券登記

　　20.在現(xiàn)階段采用（ ）方式的情況下，投資者申購(gòu)后，主承銷商根據(jù)股票發(fā)行公告的有關(guān)規(guī)定確定認(rèn)購(gòu)股數(shù)，然后由中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司在發(fā)行結(jié)束后根據(jù)成交記錄或配售結(jié)果自動(dòng)完成新股的股份登記。

　　A.網(wǎng)上定價(jià)公開發(fā)行

　　B.網(wǎng)上競(jìng)價(jià)公開發(fā)行

　　C.與儲(chǔ)蓄存款掛鉤

　　D.全額預(yù)繳、比例配售

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