[摘要]本文從我國產(chǎn)業(yè)安全、二元經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)、國有資產(chǎn)流失三個方面分析了外商直接投資對我國經(jīng)濟(jì)安全構(gòu)成的威脅，并就其防范對策提出建議：（1）加快吸引外商直接投資，以外資企業(yè)“治”外資企業(yè)；（2）逐步取消對外資的種種優(yōu)惠政策，對其實(shí)行國民待遇；（3）加強(qiáng)法制和政府監(jiān)督。

　　[關(guān)鍵詞]外商直接投資　經(jīng)濟(jì)安全　產(chǎn)業(yè)安全

　　改革開放20多年來，我國累計吸引外資高達(dá)4000多億美元。自1993年起，我國一直是吸引外資最多的發(fā)展中國家，外商直接投資對促進(jìn)中國經(jīng)濟(jì)發(fā)展和改革開放發(fā)揮了重要作用。但是，隨著外商直接投資在中國經(jīng)濟(jì)中的重要性不斷加強(qiáng)，其負(fù)面影響也逐漸顯現(xiàn)。在某些方面，這些負(fù)面影響已經(jīng)對我國的經(jīng)濟(jì)安全造成了一定的威脅。本文將從幾個方面對外商直接投資與我國的經(jīng)濟(jì)安全問題展開分析。

　　一、外商直接投資與我國產(chǎn)業(yè)安全問題

　　產(chǎn)業(yè)安全是指一國擁有的對于涉及國家安全的產(chǎn)業(yè)和戰(zhàn)略性產(chǎn)業(yè)的控制力，以及這些產(chǎn)業(yè)在國際比較意義下的發(fā)展力。隨著外商直接投資在我國社會經(jīng)濟(jì)中的重要性日益加強(qiáng)，特別是近幾年來“獨(dú)資化”趨勢的出現(xiàn)，對我國產(chǎn)業(yè)安全的影響日益突出。

　　目前，我國吸收利用外商直接投資的方式有6種，即中外合資經(jīng)營企業(yè)、中外合作經(jīng)營企業(yè)、外商獨(dú)資企業(yè)、外商投資股份制企業(yè)、合作開發(fā)和其他。在過去，中外合資經(jīng)營方式一直是我國利用外資的主要形式。然而，隨著我國市場的日趨規(guī)范、體制顧慮的逐漸打消、以及各種限制性條款的取締，外商對華直接投資出現(xiàn)了“獨(dú)資化”趨勢。自1997年起，外商獨(dú)資企業(yè)超過中外合資經(jīng)營企業(yè)，成為我國主要的外資利用方式。1999年，北京引進(jìn)外資注冊的企業(yè)中，有40%是獨(dú)資企業(yè)，而到了2000年，這個比例上升到了50%.在原有的中外合資企業(yè)中，外方也紛紛通過增資擴(kuò)股的方式，將合資企業(yè)轉(zhuǎn)變?yōu)橥夥娇毓苫颡?dú)資的公司。例如，在2000年6月，美國寶潔公司終止了與北京日化二廠的合資關(guān)系；2000年11月，上海牙膏廠宣布從合資公司聯(lián)合利華手中收回“美加凈”品牌；2001年1月，中國迅達(dá)電梯有限公司公告股權(quán)變更，中方股東退出。一個又一個的合資企業(yè)變成了外商獨(dú)資企業(yè)。

　　這些被外資所控制的企業(yè)往往在其技術(shù)、規(guī)模等方面都有著民族工業(yè)無法比擬的優(yōu)勢，外資企業(yè)憑借這種優(yōu)勢擠占我國市場，從各個方面控制著產(chǎn)業(yè)發(fā)展，從而深刻的影響了我國的產(chǎn)業(yè)安全。

　　1.行業(yè)控制

　　外資掌握了我國某些行業(yè)的經(jīng)濟(jì)支配權(quán)，形成了對這些行業(yè)的壟斷。

　　2.技術(shù)控制

　　外資在取得控股后，往往取消原有企業(yè)的技術(shù)開發(fā)機(jī)構(gòu)，使其依附于外資母公司研究開發(fā)機(jī)構(gòu)所提供的技術(shù)，從而形成了引資國對國外技術(shù)的依賴格局，削弱了東道國的技術(shù)創(chuàng)新能力。在技術(shù)轉(zhuǎn)移方面，外資為了維護(hù)技術(shù)優(yōu)勢，避免因技術(shù)擴(kuò)散而扶持了競爭對手，對此也往往持審慎態(tài)度，轉(zhuǎn)移的技術(shù)大多并不先進(jìn)，有時甚至是已被淘汰的技術(shù)，對關(guān)鍵技術(shù)或核心技術(shù)卻嚴(yán)加封鎖。改革開放以來，我國一些理論和實(shí)踐工作者曾提出“以市場換技術(shù)”的引資策略，期望以讓出市場份額為代價，換取外國的先進(jìn)技術(shù)�，F(xiàn)在看來，讓出的市場份額已經(jīng)相當(dāng)大了，在某些特定的行業(yè)，外資企業(yè)已經(jīng)處于壟斷地位，但真正換來的一流的先進(jìn)技術(shù)卻鳳毛麟角。

　　3.品牌控制

　　外商在合資企業(yè)中取得控股地位后，國內(nèi)企業(yè)的產(chǎn)品品牌往往被束之高閣，而被國外品牌所取代。外商在合資時要求中方將商標(biāo)轉(zhuǎn)讓給合資企業(yè)，然后利用中方的銷售渠道推銷標(biāo)有外國商標(biāo)的產(chǎn)品，待外方商標(biāo)知名度提高后，逐步減少直至停止對中方商標(biāo)的使用；也有的外資企業(yè)將中方商標(biāo)定位于低檔產(chǎn)品上，從而造成中方商標(biāo)的聲譽(yù)及價值下降。例如：1994年，日本松下公司與杭州金魚電器公司合資，建立杭州松下家用電器公司，從此，在洗衣機(jī)行業(yè)，國內(nèi)的“金魚”不見了，只有“松下愛妻號”；1995年，韓國三星電子公司與蘇州香雪海公司合資，建立蘇州三星電子有限公司，在這之后，香雪海品牌從此銷聲匿跡；再如天府可樂的消失，活力28、白貓、熊貓等為奧妙、碧浪所取代等。這些品牌的逐漸流失實(shí)際上是無形資產(chǎn)的流失，對于國家的長遠(yuǎn)發(fā)展，對于中國在國際社會中的競爭來說，無疑是一種巨大的損失。另外，這些產(chǎn)品直接面對消費(fèi)者，在外資趨于品牌控制的態(tài)勢下，長此以往必然會使國人產(chǎn)生對國外產(chǎn)品的認(rèn)同心理。這種社會心理的“滋生”，會很容易導(dǎo)致在其他產(chǎn)業(yè)產(chǎn)品上對外國產(chǎn)品的崇拜及對民族產(chǎn)品的歧視，在潛移默化中導(dǎo)致對我國產(chǎn)業(yè)安全的負(fù)面影響。

　　二、外商直接投資與我國地理上的二元經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)問題

　　在20世紀(jì)80年代初，中國剛開始改革開放時，東、西部地區(qū)的經(jīng)濟(jì)差距并不大，而在今天，東、西部地區(qū)之間巨大的經(jīng)濟(jì)差距已成為困擾整個社會的重要問題。在其中，外商直接投資扮演了關(guān)鍵角色，它對于我國地理上的二元經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)的形成及深化起了重要作用。這種效用可以用瑞典經(jīng)濟(jì)學(xué)家、諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎獲得者岡納�？姞栠_(dá)爾的累積因果循環(huán)原理來加以解釋。

　　繆爾達(dá)爾根據(jù)地區(qū)間經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平的差異，把一個國家分為發(fā)達(dá)地區(qū)和落后地區(qū)，通常稱為地理上的二元經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)。他假設(shè)最初一個國家每個地區(qū)都處于靜止的落后狀態(tài)，各地區(qū)的收入水平和利潤率都相差無幾，如果其中一個或幾個地區(qū)因優(yōu)越的自然條件或歷史偶發(fā)事件或國家的傾斜政策而開始出現(xiàn)增長，收入和利潤率差別開始拉大，那么，一個累積性的因果循環(huán)就開始了。一方面，發(fā)達(dá)地區(qū)因工資較高，年輕的、有文化、有技能的勞動者就會紛紛地從落后停滯的地區(qū)流入正在蓬勃發(fā)展的地區(qū)；資金也會競相從落后地區(qū)流入發(fā)展迅速的地區(qū)，以尋求更高的利潤率；企業(yè)和企業(yè)家也會從停滯地區(qū)遷移到繁榮地區(qū)，因為在后一地區(qū)創(chuàng)業(yè)和獲利機(jī)會較多。由于新興地區(qū)經(jīng)濟(jì)增長快，工資和利潤水平持續(xù)上升，使得儲蓄率和投資率高，市場旺盛，這又進(jìn)一步促進(jìn)了繁榮地區(qū)更快的發(fā)展。先進(jìn)地區(qū)更快的發(fā)展使落后地區(qū)的人才、資本不斷地向繁榮地區(qū)轉(zhuǎn)移，導(dǎo)致該地區(qū)收入水平進(jìn)一步提高，這樣，發(fā)達(dá)地區(qū)就形成了一個良性的累積因果循環(huán)。另一方面，不發(fā)達(dá)地區(qū)年輕人和具有較高技術(shù)的人才以及資本紛紛外流，結(jié)果，落后地區(qū)收入水平、投資水平更低，形成了一個惡性的累積因果循環(huán)。由于上述兩個循環(huán)過程的共同作用，發(fā)達(dá)地區(qū)越來越發(fā)達(dá)，不發(fā)達(dá)地區(qū)越來越相對落后，經(jīng)濟(jì)不平衡狀況越來越突出。這就形成了一個國家內(nèi)地理上的二元經(jīng)濟(jì)局面。繆爾達(dá)爾稱這種情況為“回波效應(yīng)”。

　　中國的改革開放始于東部沿海地區(qū)，當(dāng)時外資在優(yōu)惠政策的吸引下大量涌入。據(jù)統(tǒng)計，在1993年以前，實(shí)際利用外資總額中，投向東部沿海地區(qū)的占90%以上，巨額資金投入的乘數(shù)效應(yīng)，使東部經(jīng)濟(jì)發(fā)展迅速，同時在“回波效應(yīng)”作用下，西部的人才、資金又在該區(qū)域集中，長此下來，東部地區(qū)形成了深厚的市場經(jīng)濟(jì)底蘊(yùn)。雖然，現(xiàn)在東、西部地區(qū)的政策已經(jīng)拉平，甚至向西部傾斜，但累積因果循環(huán)已經(jīng)形成，東部地區(qū)在基礎(chǔ)設(shè)施、市場環(huán)境、人才素質(zhì)、社會觀念等方面的優(yōu)勢都是西部地區(qū)無法比擬的。而根據(jù)現(xiàn)代國際投資理論，在外商直接投資的區(qū)位選擇上，起決定性作用的是相關(guān)政策環(huán)境，即社會環(huán)境（經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平、基礎(chǔ)設(shè)施、人力資源質(zhì)與量……）、市場環(huán)境（政府對經(jīng)濟(jì)活動的市場化管理、勞動力的自由流動、企業(yè)的市場化運(yùn)作……）和法律環(huán)境，而非直接優(yōu)惠政策。所以，外資仍然傾向于向東部投入，這又導(dǎo)致下一輪的累積因果循環(huán)，從而更進(jìn)一步拉大了東、西部地區(qū)的經(jīng)濟(jì)差距。

　　三、外商直接投資與我國國有資產(chǎn)流失問題

　　外商投資企業(yè)的建立和投產(chǎn)開業(yè)，為國家增加了財政收入。但許多外商投資企業(yè)在其創(chuàng)立談判、生產(chǎn)運(yùn)營時都不同程度的伴隨國有資產(chǎn)流失的現(xiàn)象，究其原因，可以發(fā)現(xiàn)其中關(guān)鍵在于以下兩點(diǎn)：

　　1.談判中的不公平待遇

　　由于合資企業(yè)可以享受優(yōu)惠政策待遇，一些陷入困境的企業(yè)希望通過合資，享受到優(yōu)惠政策，以擺脫困境；一些發(fā)展前景好的企業(yè)也希望通過合資，壯大自己的力量，享受到優(yōu)惠政策，獲得“體制外”的許多好處。結(jié)果，必然形成外資與內(nèi)資在合資選擇中的不對等地位，大批等待合資的內(nèi)資企業(yè)在相對較少的外商投資者的選擇面前處于被動地位，于是，紛紛降低合資條件，壓低資產(chǎn)評估數(shù)額，給予外商種種便利和便宜，吸引外商與自己合資。外商在合資談判時，往往在轉(zhuǎn)讓技術(shù)、商標(biāo)和設(shè)備上漫天要價，賺取高額利潤，致使內(nèi)資企業(yè)在吸引外商投資的過程中，國有資產(chǎn)大量流失。

　　2.跨國公司內(nèi)部化，通過轉(zhuǎn)移價格進(jìn)行利潤轉(zhuǎn)移

　　所謂內(nèi)部化，即是指由于市場不完全，跨國公司為了其自身利益，以克服外部市場的某些失效，以及由于某些產(chǎn)品的特殊性質(zhì)或壟斷勢力的存在，導(dǎo)致企業(yè)市場交易成本的增加，而通過國際直接投資，將本來應(yīng)在外部市場交易的業(yè)務(wù)轉(zhuǎn)變?yōu)樵诠�司所屬企業(yè)之間進(jìn)行，并形成一個內(nèi)部市場。在內(nèi)部化過程中，涉及到轉(zhuǎn)移價格，它是跨國公司內(nèi)部母公司與子公司、子公司與子公司之間，在進(jìn)行商品和勞務(wù)交易時所使用的約定價格�？鐕�公司往往通過其內(nèi)部轉(zhuǎn)移價格來達(dá)到獲取高額壟斷利潤，規(guī)避外匯管制，逃避稅收等目的。

　　目前，跨國公司進(jìn)入中國市場，在獨(dú)資或控股的情況下，其公司內(nèi)部交易占了公司交易總額的相當(dāng)大一部分。跨國公司往往采用高進(jìn)低出的方法轉(zhuǎn)移價格，從其母公司高價進(jìn)口原料和設(shè)備，而對在華子公司的產(chǎn)品實(shí)行低價收購，從而將利潤轉(zhuǎn)移到其母公司或其他國家子公司，以至出現(xiàn)有的跨國公司在華子公司賬上虧損、實(shí)際盈利，賬上利潤少、實(shí)際利潤多的情況，給我國的財政稅收造成了很大的損失。

　　四、總結(jié)與建議

　　以上，本文從三個方面淺析了外商直接投資對我國經(jīng)濟(jì)安全造成的威脅。但是，這絕不是要否定利用外商直接投資。凡事都有正反兩個方面，無可否認(rèn)，外商直接投資的正效用始終是大于其負(fù)效用的。當(dāng)今世界經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，已經(jīng)離不開國際間的資本流動，尤其是像我們這樣的發(fā)展中國家，外商投資對于經(jīng)濟(jì)發(fā)展更是至關(guān)重要，只是我們?nèi)裟苷J(rèn)清外商直接投資的一些負(fù)面影響，從而制定相應(yīng)的對策，對其有效的加以防范和引導(dǎo)，那么，外商直接投資對我國經(jīng)濟(jì)增長的貢獻(xiàn)度將大大提高。為此，筆者就我國如何防范外商直接投資對經(jīng)濟(jì)安全造成的影響提出幾點(diǎn)建議：

　　1.加快吸引外商直接投資，以外資企業(yè)“治”外資企業(yè)

　　一家外資企業(yè)控制了某一市場，那是壟斷，而眾多的大跨國公司進(jìn)入同一行業(yè)，就形成了競爭�？鐕�公司為了與同樣實(shí)力強(qiáng)大的其他跨國公司作競爭，就不得不加快轉(zhuǎn)移新技術(shù)、引進(jìn)新產(chǎn)品、降低產(chǎn)品價格。這一點(diǎn)，早已被事實(shí)所證明：上海通用別克、廣州本田雅閣的上馬，迫使大眾把最新車型投入中國；諾基亞、西門子和摩托羅拉的競爭，使得中國手機(jī)市場的產(chǎn)品換代檔次和價格水平完全與國際市場同步。

　　因此，要消除外資對我國經(jīng)濟(jì)安全的威脅，決不能限制外資的進(jìn)入，而恰好相反，只有吸引更多的外資進(jìn)入這一市場，在各個大跨國公司之間造成激烈的競爭，那么，最終受益的，就將是中國政府和中國消費(fèi)者。

　　2.逐步取消對外資的種種優(yōu)惠政策，對其實(shí)行國民待遇

　　國民待遇原則是指，在同等條件下，東道國給予外國投資者的待遇與其給予本國國民的待遇對等。對外資實(shí)行國民待遇，一方面，可以緩解內(nèi)資在與外資競爭中所處的不利地位，扶持民族工業(yè)；另一方面，也可以防止外資利用其優(yōu)惠待遇在合資過程中獲取不正當(dāng)好處。

　　目前，跨國公司已經(jīng)意識到，優(yōu)惠政策往往是政策不連續(xù)的表現(xiàn)，是市場發(fā)育不健全的表現(xiàn)。規(guī)模較大、技術(shù)含量較高的項目往往更注重“國民待遇”的優(yōu)劣。因此，建議政府把引資的重點(diǎn)從制定優(yōu)惠政策上轉(zhuǎn)移到創(chuàng)造良好的相關(guān)政策環(huán)境上來。即通過推進(jìn)貿(mào)易政策體制的進(jìn)一步自由化、規(guī)范市場、規(guī)范管理、轉(zhuǎn)變觀念、培育人才等手段來吸引外資。

　　3.加強(qiáng)法制和政府監(jiān)管

　　一方面，政府應(yīng)加快《反壟斷法》的制定，建立和完善以《反壟斷法》為核心的企業(yè)并購法律規(guī)范體系，以法律手段規(guī)范外資對國內(nèi)企業(yè)的并購行為，防止出現(xiàn)外資的市場壟斷；另一方面，完善會計師事務(wù)所等中介機(jī)構(gòu)，加強(qiáng)對外資并購中的國有資產(chǎn)評估與外資企業(yè)內(nèi)部轉(zhuǎn)移價格制定的監(jiān)督和管理。

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