摘要:創(chuàng)新型企業(yè)建設能為創(chuàng)新型國家建設提供有力的支撐,由于創(chuàng)新型企業(yè)建設過程是一個多種創(chuàng)新類型、多種創(chuàng)新項目的集群動態(tài)系統(tǒng)集成的非線性復雜過程,創(chuàng)新型企業(yè)建設的過程中面臨的風險因素比單純的技術創(chuàng)新更多、更復雜,對這些風險因素應及時加以識別和管理,以避免創(chuàng)新型企業(yè)在建設過程中蒙受巨大損害。

　　關鍵詞:創(chuàng)新型企業(yè),創(chuàng)新風險,創(chuàng)新動力,創(chuàng)新能力

　　創(chuàng)新型企業(yè)的定義還沒有統(tǒng)一的認識,本文所指的創(chuàng)新型企業(yè)是指以自主創(chuàng)新戰(zhàn)略為指導,具有強大而持久的創(chuàng)新動力,通過持續(xù)創(chuàng)新(含技術創(chuàng)新、制度創(chuàng)新、管理創(chuàng)新、組織創(chuàng)新、市場創(chuàng)新、文化創(chuàng)新等),建立擁有核心技術以及自主知識產(chǎn)權的知名品牌,以實現(xiàn)自身發(fā)展、行業(yè)帶動和社會經(jīng)濟增長的企業(yè)。創(chuàng)新型企業(yè)建設以提升企業(yè)自主創(chuàng)新能力為核心,加快經(jīng)濟結構調整和增長方式轉變,為建設創(chuàng)新型國家提供支撐。創(chuàng)新型企業(yè)建設面臨的創(chuàng)新風險也要比單純技術創(chuàng)新風險大、更復雜。對建設中的這些風險因素特別是重大風險若不及時進行識別和管理,足以使創(chuàng)新型企業(yè)的建設蒙受巨大的損害甚至導致創(chuàng)新終止。

　　一、創(chuàng)新風險的定義及特征

　　(一)創(chuàng)新風險的定義

　　1901年,美國學者威雷特最早給出風險的定義:風險是關于不愿發(fā)生的事件發(fā)生的不確定的客觀體現(xiàn),首先指出了風險的客觀性和其本質的不確定性[1]。1921年,美國學者奈特把風險與不確定性作了明確區(qū)分,指出風險是可用概率測定的不確定性,而不確定性的概率是不可測定的[2]。閻春寧(2002)認為風險是在特定的客觀情況下,在特定的時期內,某一事件其預期結果與實際結果之間變動程度的概率分布。變動程度的期望值和方差越大,風險越大;反之,則風險就越小[3]。

　　雖然不同的學者對風險有不同的理解,但大多數(shù)學者都認為風險具有客觀性、普遍性、損失發(fā)生的可能性及不確定性的特點,而且大多數(shù)學者都認為風險不確定性的概率是可以測定的,事實上,如果風險的不確定性不能測定的話,也就無從談風險管理。

　　關于創(chuàng)新,目前廣大學者比較認可熊彼特關于創(chuàng)新的定義,即創(chuàng)新是企業(yè)家把一種關于生產(chǎn)要素和生產(chǎn)條件的新組合引入生產(chǎn)體系,并通過市場獲得潛在利潤的過程或活動[4]。

　　綜合學者們對風險及創(chuàng)新的研究結果,本文認為創(chuàng)新風險是指企業(yè)在創(chuàng)新的過程中,由于創(chuàng)新外部環(huán)境的不確定性,創(chuàng)新系統(tǒng)的復雜性,以及創(chuàng)新者綜合能力的有限性,而導致創(chuàng)新失敗的可能性。在這種定義下,創(chuàng)新風險涉及環(huán)境、系統(tǒng)本身、以及創(chuàng)新者三個方面。

　　(二)企業(yè)創(chuàng)新風險的特征

　　創(chuàng)新風險除了具有風險客觀性、普遍性、損失發(fā)生的可能性及不確定性的特點之外,還具有一些其他的特殊性。

　　1.創(chuàng)新風險具有主觀性。創(chuàng)新具有主觀性,這是因為創(chuàng)新的完成者是企業(yè)家,由于不同的決策者對待風險的感受、態(tài)度和偏好不同。同時,決策者的主觀因素亦會導致創(chuàng)新風險。由于決策者知識、能力、經(jīng)歷的不同,決策者對整個行業(yè)前景的判斷、對市場的判斷、對一項技術應用前景等的判斷不盡相同,這也是使得創(chuàng)新的風險具有主觀色彩。

　　2.創(chuàng)新風險是一種投機風險。創(chuàng)新風險屬于投機風險。風險按性質分類,可以分為純粹風險和投機風險[5]。純粹風險是只有損失機會而無獲利可能的風險。這種風險會重復出現(xiàn),服從大數(shù)定律。投機風險是既有損失可能又有獲利機會的風險,如股票投資、購買期貨、經(jīng)營房地產(chǎn)等的風險。投機風險較為多變和不規(guī)則,大數(shù)定律常常對它不適用。在創(chuàng)新過程中,創(chuàng)新主體希望通過成功的創(chuàng)新獲取期望的利益,但是創(chuàng)新系統(tǒng)在外部因素和內部因素的作用下,創(chuàng)新活動或者成功,在企業(yè)成為創(chuàng)新主體的情況下,這時,企業(yè)獲得超額利潤,或者失敗,這時企業(yè)承受較大的損失。為此,創(chuàng)新風險是投機風險而不是純粹風險。

　　3.創(chuàng)新風險的可控性與可管理性。創(chuàng)新風險與創(chuàng)新應運而生,企業(yè)創(chuàng)新管理的水平、企業(yè)的創(chuàng)新能力等與創(chuàng)新風險密切相關。因此,提高企業(yè)家的決策水平、提升企業(yè)創(chuàng)新能力、創(chuàng)新管理能力能及掌握較多的信息都能有效降低創(chuàng)新風險。

　　二、創(chuàng)新型企業(yè)建設中的幾種重大創(chuàng)新風險

　　(一)創(chuàng)新戰(zhàn)略風險

　　創(chuàng)新戰(zhàn)略和企業(yè)所處的政治、經(jīng)濟、科技環(huán)境、企業(yè)的創(chuàng)新能力、企業(yè)決策者的知識、對待風險的態(tài)度都密切相關。創(chuàng)新戰(zhàn)略風險之所以成為創(chuàng)新型企業(yè)建設中的重大風險,這是由戰(zhàn)略的特點及創(chuàng)新型企業(yè)對戰(zhàn)略要求決定的。

　　關于戰(zhàn)略風險的定義,一直是學術界研究和爭論的一個焦點。主要集中在戰(zhàn)略風險是戰(zhàn)略性風險(Strategic Risk),還是戰(zhàn)略的風險(Risk of Strategy)[6]。本文所指的戰(zhàn)略風險是戰(zhàn)略性決策所帶來的風險。戰(zhàn)略風險之所以成為企業(yè)的重大創(chuàng)新風險之一,這是由戰(zhàn)略的特點所決定的。

　　戰(zhàn)略的本意是對戰(zhàn)爭全局的謀劃和指導,劉紅燕(2007)認為:戰(zhàn)略是一種思考企業(yè)發(fā)展思路的思考模式,是企業(yè)為了永續(xù)經(jīng)營和不斷發(fā)展壯大而對未來的企業(yè)資源配置和市場業(yè)務所做的一種提前規(guī)劃,是企業(yè)為獲得持續(xù)的競爭力而進行的主動的籌劃、策略和計劃。它解決企業(yè)該做什么、怎么做并且如何做好的問題[7]。“企業(yè)戰(zhàn)略就是企業(yè)從長期發(fā)展的角度,規(guī)劃企業(yè)價值創(chuàng)造的一種方式”[8]。從以上定義可以看到戰(zhàn)略有指導性、長期性、風險性、系統(tǒng)性、全局性、競爭性的特點。

　　除了戰(zhàn)略本身特點造成了戰(zhàn)略風險成為創(chuàng)新型企業(yè)建設中的重大風險,同時,創(chuàng)新型企業(yè)建設是以自主創(chuàng)新戰(zhàn)略為指導。而自主創(chuàng)新過程的復雜性、動態(tài)性和不確定性也決定了自主創(chuàng)新的高風險性[9]。

　　(二)重大創(chuàng)新項目風險

　　項目是企業(yè)進行創(chuàng)新的基本載體,重大創(chuàng)新項目的成敗也直接關系到創(chuàng)新型企業(yè)建設的成敗。由于重大的創(chuàng)新項目往往涉及企業(yè)的戰(zhàn)略決策,這一風險因素足以讓企業(yè)陷入困境不能自拔。重大創(chuàng)新項目具有不確定性和復雜性的特點,使得重大創(chuàng)新項目的風險更復雜、對企業(yè)的損害更大而且更易發(fā)生。

　　創(chuàng)新項目的不確定性是由創(chuàng)新的不確定性引起的,不確定性的存在,使創(chuàng)新型企業(yè)的研發(fā)項目在其規(guī)劃階段,籌備階段,均面臨各種未知的挑戰(zhàn)。管理者、創(chuàng)業(yè)者、投資者、研發(fā)人員等相關人士在無法確知行動結果的情況下制定行動計劃,隨著創(chuàng)新活動的展開,不斷調整完善,有時甚至要改變主要目標和行動路線,甚至徹底放棄最初的計劃。由于創(chuàng)新項目較之一般項目具有較大的不確定性,所以自然就增加了風險。

　　重大創(chuàng)新項目風險的復雜性,一是因為在創(chuàng)新型企業(yè)重大創(chuàng)新項目實施的過程中,一個創(chuàng)新項目涉及到多種創(chuàng)新類型,多種創(chuàng)新類型交織在一起形成了創(chuàng)新風險的復雜性。而是因為重大的創(chuàng)新項目往往和復雜產(chǎn)品聯(lián)系在一起[10]。根據(jù)美國學者曼斯菲爾德對美國某三大公司研究,技術創(chuàng)新項目技術成功率、商業(yè)成功率和經(jīng)濟成功率分別只有60%、30%、12%,復雜產(chǎn)品系統(tǒng)由于自身的復雜性,其創(chuàng)新成功的概率更遠遠小于普通大規(guī)模制造產(chǎn)品[11]。

　　(三)人因風險

　　創(chuàng)新型企業(yè)建設的戰(zhàn)略制定、重大創(chuàng)新項目決策都要由企業(yè)的決策者們做出,整個創(chuàng)新系統(tǒng)中人是最重要的因素,因此,人因風險是創(chuàng)新型企業(yè)建設的重大風險之一。肖東生(2006)認為:人是企業(yè)組織創(chuàng)新中的重要因素。一方面人作為一個極其復雜而又相對高度完善的自適應反饋系統(tǒng),保證了其行為的可靠性;另一方面人所具有的功能自由度又可能導致其行為與組織目標存在不同程度的偏離,繼而導致組織目標的失敗,從而構成了組織創(chuàng)新中的人因風險[12]。 創(chuàng)新型企業(yè)建設需要有強大而持久的創(chuàng)新動力,而我國企業(yè)普遍存在創(chuàng)新動力不足[13]。創(chuàng)新不足有很多因素,從人的因素來看,主要有下面一些主要的因素,而這些因素都是創(chuàng)新型企業(yè)建設面臨的重大風險因素。

　　對于創(chuàng)新型企業(yè)建設來說,首先要解決的就是由誰來帶領企業(yè)進行創(chuàng)新建設。在我國國有大中型企業(yè)對企業(yè)家的培養(yǎng)選拔任用制度這一重要上,向剛教授(2004)認為存在四個比較突出的問題,一是優(yōu)秀國有企業(yè)的在位經(jīng)營者沒有培養(yǎng)、選拔、任用接班人的權力和動力;二是選拔任用決策者的責權利脫節(jié);三是選拔標準黨政官員化;四是選拔來源外部化。由于選拔任用機制上存在的弊端,因此目前的選拔制度只能偶然地選拔出優(yōu)秀的企業(yè)家,而多數(shù)情況下選拔出的是“黨政官員式”的企業(yè)經(jīng)營者[14]。 在這種培養(yǎng)選拔制度下,無疑使得創(chuàng)新型企業(yè)建設面臨巨大的風險。

　　三、創(chuàng)新型企業(yè)建設中重大風險的防范

　　(一)建立以企業(yè)為主體、市場為導向、產(chǎn)學研相結合的創(chuàng)新體系

　　創(chuàng)新的主體必須是企業(yè),這是由創(chuàng)新的特點所決定的。胡錦濤主席(2006)指出:“要建設以企業(yè)為主體、市場為導向、產(chǎn)學研相結合的技術創(chuàng)新體系,使企業(yè)真正成為研究開發(fā)投入的主體、技術創(chuàng)新活動的主體和創(chuàng)新結果應用的主體。”企業(yè)不但應該成為技術創(chuàng)新的主體,也應該成為所有創(chuàng)新的主體[15]。只有企業(yè)成為創(chuàng)新投入的主體,創(chuàng)新受益的主體,企業(yè)在制定創(chuàng)新戰(zhàn)略、實施創(chuàng)新項目時才有積極性和主動性。

　　創(chuàng)新必須以市場為導向,這是創(chuàng)新的本質要求。創(chuàng)新的本質是一種經(jīng)濟行為而不是一種技術行為。衡量創(chuàng)新是否成功的重要標準就是創(chuàng)新活動是否給企業(yè)帶來了經(jīng)濟效益,而是否實現(xiàn)經(jīng)濟效益必須通過市場的檢驗。

　　之所以要建立產(chǎn)學研聯(lián)盟,這是由創(chuàng)新的復雜性及創(chuàng)新型企業(yè)的自主創(chuàng)新戰(zhàn)略決定的。隨著科學技術的發(fā)展,市場競爭的加劇,市場對企業(yè)開發(fā)的產(chǎn)品的要求不斷提高,要求一個企業(yè)在一切領域擁有高水平的各類人才和設備,對于多數(shù)企業(yè)而言是不可能的。為此,加強企業(yè)的薄弱環(huán)節(jié),分散創(chuàng)新的風險,合作研究,共同開發(fā)就顯得必不可少且十分有益。

　　(二)增強企業(yè)創(chuàng)新動力

　　要增強企業(yè)創(chuàng)新的動力,一是應建立相應的激勵制度,特別是對企業(yè)家的長期激勵制度。如果沒有這樣的激勵制度安排,出現(xiàn)的結果就是要我創(chuàng)新,而不是我要創(chuàng)新,自然在創(chuàng)新過程中增大了由人帶來創(chuàng)新風險。二是要探索中國國情的企業(yè)家培養(yǎng)、選拔任用制度,把真正想創(chuàng)新、能創(chuàng)新的企業(yè)家選拔出來。

　　(三)提高企業(yè)持續(xù)創(chuàng)新能力

　　要抵御創(chuàng)新風險,最根本的途徑之一就是提高企業(yè)自身的持續(xù)創(chuàng)新能力。向剛教授定義持續(xù)創(chuàng)新是企業(yè)在一個相當長的時期內,持續(xù)不斷的推出和實施的創(chuàng)新項目(含產(chǎn)品、工藝、市場、組織、管理和制度等方面的創(chuàng)新項目),并持續(xù)不斷的實現(xiàn)創(chuàng)新經(jīng)濟效益的過程[16]。持續(xù)創(chuàng)新是包含戰(zhàn)略創(chuàng)新、技術創(chuàng)新、管理創(chuàng)新、制度創(chuàng)新等多種類型以及多個創(chuàng)新項目的創(chuàng)新。提高持續(xù)創(chuàng)新能力的同時,也增強了戰(zhàn)略創(chuàng)新能力、技術創(chuàng)新能力、重大項目的實施能力,這樣就能大大降低創(chuàng)新風險。

　　四、結論與展望

　　創(chuàng)新型企業(yè)建設能為創(chuàng)新型國家建設提供有力的支撐,而創(chuàng)新型企業(yè)建設的過程是一個多種創(chuàng)新類型和多個創(chuàng)新項目集群動態(tài)系統(tǒng)集成的非線性復雜過程,在建設的過程中面臨比單純技術創(chuàng)新過程復雜得多的風險因素。本文分析了這個過程中的重要風險因素,并初步提出了防范這些風險因素措施,對創(chuàng)新型企業(yè)的建設的風險防范能夠提供一些理論上的指導,對建設創(chuàng)新型企業(yè)具有實際意義。由于創(chuàng)新風險的復雜性,目前對技術創(chuàng)新的風險研究比較深入,但對其他類型的創(chuàng)新風險的研究幾乎還處于空白。另外,對企業(yè)重大風險的相互作用機理和對重大風險的防范只是給出了一些大的措施,對此還有待進一步研究。

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