據外媒報道，美國證券交易委員會(Securitiesand Exchange Commission,簡稱：SEC)昨天投票決定發(fā)布經紀公司監(jiān)管提議草案，以便監(jiān)管部門對濫用客戶資產的經紀公司進行監(jiān)管。
據《華爾街日報》報道，該提案主要適用于約300家持有客戶資產的經紀公司，將針對會計師事務所、審計經紀公司所持客戶現(xiàn)金和證券確立更加嚴格的標準。
提案同時規(guī)定，經紀公司必須向監(jiān)管人員提供其審計報告，并擴大了年度審計范圍，包括要求審計師核實持有客戶資產的經紀公司是否遵循了客戶資產與自有資產分離及其他一些旨在保護客戶資產的規(guī)定。審計師還需評估經紀公司在合規(guī)方面的監(jiān)控措施。同時，經紀公司需允許監(jiān)管部門與其審計師溝通，并閱讀審計報告，以協(xié)助監(jiān)管調查。
該提案成為正式法規(guī)以前，還需要有60天的公眾評論期，以及SEC的第二次投票通過。
SEC在客戶托管資產和對投資顧問公司的審計兩方面的監(jiān)管漏洞是由發(fā)生于2009年的麥道夫案暴露出的。
美國麥道夫投資證券公司(下稱BMIS)旗下有兩部分主要業(yè)務，即投資咨詢部門和證券經紀業(yè)務。2002年到2008年期間，麥道夫從客戶處挪用了2.5億美元，表面上是造成代客戶在歐洲市場上交易期權的假象，實際上，則是用于購買私人產業(yè)并為自己的家人和朋友牟利。2009年3月10日，麥道夫被正式控以11項罪名。SEC隨即表示，正在修改監(jiān)管條例。
美國證券交易委員會(USSecuritiesand Exchange Commission，英文縮寫SEC)是隸屬于美國聯(lián)邦政府一個獨立的金融管理機構，直接對國會負責，具有一定的立法和司法權。1934年根據證券交易法令而成立。對全國和各州的證券發(fā)行、證券交易所、證券商、投資公司等擁有根據法律行使管理和監(jiān)督的權力。