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2014證券從業(yè)資格考試《證券發(fā)行與承銷(xiāo)》預(yù)習(xí)：保薦業(yè)務(wù)協(xié)調(diào)
2014年證券從業(yè)資格考試備考已經(jīng)開(kāi)始，為了幫助參加2014年證券從業(yè)資格考試的學(xué)員鞏固知識(shí)，提高備考效果，正保會(huì)計(jì)網(wǎng)校精心為大家整理了證券從業(yè)資格考試各科目知識(shí)點(diǎn)，希望對(duì)廣大考生有所幫助。
第四章 首次公開(kāi)發(fā)行股票的準(zhǔn)備和推薦核準(zhǔn)程序
知識(shí)點(diǎn)二：保薦業(yè)務(wù)協(xié)調(diào)
1.保薦機(jī)構(gòu)及其保薦代表人與發(fā)行人
（1）關(guān)于保薦協(xié)議。保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)與發(fā)行人簽訂保薦協(xié)議，明確雙方的權(quán)利和義務(wù)，按照行業(yè)規(guī)范協(xié)商確定履行保薦職責(zé)的相關(guān)費(fèi)用。保薦協(xié)議簽訂后，保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)在5個(gè)工作日內(nèi)報(bào)發(fā)行人所在地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案。
刊登證券發(fā)行募集文件前終止保薦協(xié)議的，保薦機(jī)構(gòu)和發(fā)行人應(yīng)當(dāng)自終止之日起5個(gè)工作日內(nèi)分別向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告，說(shuō)明原因。終止保薦協(xié)議的，保薦機(jī)構(gòu)和發(fā)行人應(yīng)自終止之日起5個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)、證券交易所報(bào)告，說(shuō)明原因。
（2）保薦機(jī)構(gòu)及其保薦代表人的權(quán)利
兩名保薦代表人可在主板（含中小企業(yè)板）和創(chuàng)業(yè)板同時(shí)各負(fù)責(zé)兩家在審企業(yè)。但下述兩類(lèi)保薦代表人除外：
?、?最近3年內(nèi)有過(guò)違規(guī)記錄的保薦代表人，違規(guī)記錄包括被中國(guó)證監(jiān)會(huì)采取過(guò)監(jiān)管措施、受到過(guò)證券交易所公開(kāi)譴責(zé)或中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)自律處分的；
② 最近3年內(nèi)未曾擔(dān)任過(guò)已完成的首次公開(kāi)發(fā)行、再融資項(xiàng)目簽字保薦代表人的。
?。?）保薦代表人承擔(dān)責(zé)任的情況
?。?）發(fā)行人的義務(wù)
2.保薦機(jī)構(gòu)與其他證券服務(wù)機(jī)構(gòu)
保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)組織協(xié)調(diào)證券服務(wù)機(jī)構(gòu)及其簽字人員參與證券發(fā)行上市的相關(guān)工作。
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2014證券從業(yè)資格考試《證券發(fā)行與承銷(xiāo)》預(yù)習(xí)知識(shí)點(diǎn)匯總
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