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2014證券從業(yè)資格《證券投資基金》:特定客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)規(guī)范

來源: 正保會計網(wǎng)校 編輯: 2014/01/17 10:24:57 字體:

2014年證券從業(yè)資格考試備考已經(jīng)開始,為了幫助參加2014年證券從業(yè)資格考試的學(xué)員鞏固知識,提高備考效果,正保會計網(wǎng)校精心為大家整理了證券從業(yè)資格考試各科目知識點,希望對廣大考生有所幫助。

第四章 基金管理人

知識點十四:特定客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)規(guī)范

開展業(yè)務(wù)應(yīng)符合以下規(guī)范:

1.將委托財產(chǎn)交由具備基金托管資格的商業(yè)銀行托管。

2.應(yīng)當訂立書面的資產(chǎn)管理合同,明確權(quán)利義務(wù)和相關(guān)事宜。

3.委托財產(chǎn)應(yīng)當用于下列投資:股票、債券、證券投資基金、央行票據(jù)、短期融資券、資產(chǎn)支持證券、金融衍生品、商品期貨及中國證監(jiān)會規(guī)定的其他投資品種。

4.單個資產(chǎn)管理計劃持有一家上市公司的股票,市值不得超過該計劃資產(chǎn)凈值的20%;同一資產(chǎn)管理人管理的全部特定客戶委托財產(chǎn)投資于一家公司發(fā)行的證券,不得超過該證券的10%,按照指數(shù)比例進行投資的不受該比例限制。

5.特定客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的管理費率、托管費率不得低于同類型或相似類型投資目標和投資策略的基金的60%。

6.資產(chǎn)管理人可以與資產(chǎn)委托人約定,根據(jù)管理情況提取適當?shù)臉I(yè)績報酬。在一個委托投資期間,業(yè)績報酬的提取比例不得高于管理資產(chǎn)在該期間凈收益的20%。

7.嚴格禁止反向交易及其他可能導(dǎo)致不公平交易和利益輸送的交易行為。

8.應(yīng)當設(shè)立專門的業(yè)務(wù)部門,投資經(jīng)理與基金經(jīng)理的辦公區(qū)域應(yīng)當嚴格分離,不得相互兼任。

9.不得采用任何方式向資產(chǎn)委托人返還管理費,不得違規(guī)向客戶承諾收益或承擔損失,不得將其固有財產(chǎn)或者他人財產(chǎn)混同于委托財產(chǎn)從事證券投資。

10.不得通過公共媒體公開推介具體的特定客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)方案。

11.多個客戶資產(chǎn)管理計劃每年至多開放一次計劃份額的參與和退出,但證監(jiān)會另有規(guī)定除外。

12.多個客戶資產(chǎn)管理計劃的資產(chǎn)管理人每月至少應(yīng)向資產(chǎn)委托人報告一次資產(chǎn)托管人復(fù)核的計劃份額凈值。

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