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2014證券從業(yè)資格考試《證券市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》預(yù)習(xí)：證券自營(yíng)業(yè)務(wù)
2014年證券從業(yè)資格考試備考已經(jīng)開(kāi)始，為了幫助參加2014年證券從業(yè)資格考試的學(xué)員鞏固知識(shí)，提高備考效果，正保會(huì)計(jì)網(wǎng)校精心為大家整理了證券從業(yè)資格考試《證券市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》知識(shí)點(diǎn)，希望對(duì)廣大考生有所幫助。
第七章 證券中介機(jī)構(gòu)
知識(shí)點(diǎn) 證券自營(yíng)業(yè)務(wù)
1.定義：證券自營(yíng)業(yè)務(wù)，是指經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)經(jīng)營(yíng)證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的證券公司用自有資金和依法籌集的資金，用自己的名義開(kāi)設(shè)證券賬戶(hù)買(mǎi)賣(mài)依法公開(kāi)發(fā)行或中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的其他有價(jià)證券，以獲得盈利的行為。
2.證券公司不得為從事自營(yíng)業(yè)務(wù)的子公司提供融資或者擔(dān)保。證券公司可以委托具備證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資格、特定客戶(hù)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資格或者合格境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者資格的其他證券公司或者基金管理公司進(jìn)行證券投資管理。
3.證券公司開(kāi)展自營(yíng)業(yè)務(wù)，或者設(shè)立子公司開(kāi)展自營(yíng)業(yè)務(wù)，都需要取得證券監(jiān)管部門(mén)的業(yè)務(wù)許可，投資債券類(lèi)風(fēng)險(xiǎn)低、流動(dòng)性強(qiáng)的，或委托其他證券公司或基金公司的，投資規(guī)模合計(jì)不超過(guò)其凈資本80%的，無(wú)須取得證券自營(yíng)業(yè)務(wù)資格。
4.《證券公司參與股指期貨交易指引》規(guī)定證券公司證券自營(yíng)業(yè)務(wù)以套期保值為目的、證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)可以參與股指期貨交易。證券公司限額特定資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)是指募集資金規(guī)模在10億元以下、客戶(hù)人數(shù)在200人以下、單個(gè)客戶(hù)參與金額不低于100萬(wàn)元的集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)。
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2014證券從業(yè)資格考試《證券市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》第七章預(yù)習(xí)知識(shí)點(diǎn)
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