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2014證券從業(yè)資格考試《證券交易》預(yù)習(xí):信息披露與報(bào)告

來源: 正保會(huì)計(jì)網(wǎng)校 編輯: 2014/03/14 08:57:18 字體:

  2014年證券從業(yè)資格考試備考已經(jīng)開始,為了幫助參加2014年證券從業(yè)資格考試的學(xué)員鞏固知識(shí),提高備考效果,正保會(huì)計(jì)網(wǎng)校精心為大家整理了證券從業(yè)資格考試《證券交易》知識(shí)點(diǎn),希望對(duì)廣大考生有所幫助。

第八章 融資融券業(yè)務(wù)  

  知識(shí)點(diǎn) 信息披露與報(bào)告(熟悉)

  ▲證券公司應(yīng)當(dāng)于每個(gè)交易日22:00前向交易所報(bào)送當(dāng)日各標(biāo)的證券融資買入額、融資還款額、融資余額,融券賣出量、融券償還量以及融券余量等數(shù)據(jù)。

  ▲證券公司應(yīng)當(dāng)在每一月份結(jié)束后7個(gè)工作日內(nèi),向證監(jiān)會(huì)、注冊(cè)地證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)和證券交易所書面報(bào)告當(dāng)月的下列情況:

 ?。?)融資融券業(yè)務(wù)客戶的開戶數(shù)量。

  (2)全體客戶和前10名客戶的融資、融券余額。

 ?。?)客戶交存的擔(dān)保物種類和數(shù)量。

 ?。?)強(qiáng)制平倉(cāng)的客戶數(shù)量、強(qiáng)制平倉(cāng)的交易金額。

 ?。?)有關(guān)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)值。

  (6)融資融券業(yè)務(wù)盈虧狀況。

  ▲證券公司通過客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶持有的股票不計(jì)入其自有股票,證券公司無須因該賬戶內(nèi)股票數(shù)量的變動(dòng)而履行相應(yīng)的信息報(bào)告、披露或者要約收購(gòu)義務(wù)。

  【例1.單選題】證券公司應(yīng)當(dāng)于每個(gè)交易日( )前向交易所報(bào)送當(dāng)日各標(biāo)的證券融資買入額、融資還款額、融資余額以及融券賣出量、融券償還量和融券余量等數(shù)據(jù)。

  A.16:00

  B.20:00

  C.22:00

  D.23:00

  【正確答案】C

  【答案解析】證券公司應(yīng)當(dāng)于每個(gè)交易日22:00前向交易所報(bào)送當(dāng)日各標(biāo)的證券融資買入額、融資還款額、融資余額,融券賣出量、融券償還量以及融券余量等數(shù)據(jù)。

  【例2.多選題】證券公司應(yīng)當(dāng)在每一月份結(jié)束后7個(gè)工作日內(nèi),向中國(guó)證監(jiān)會(huì)、注冊(cè)地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)和證券交易所書面報(bào)告的當(dāng)月情況有(?。?。

  A.融資融券業(yè)務(wù)盈虧狀況

  B.客戶交存的擔(dān)保物種類和數(shù)量

  C.全體客戶和前10名客戶的融資、融券余額

  D.強(qiáng)制平倉(cāng)的客戶數(shù)量、強(qiáng)制平倉(cāng)的交易金額

  【正確答案】ABCD

  【答案解析】四個(gè)選項(xiàng)均正確。

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