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中級(jí)經(jīng)濟(jì)師《金融》精選知識(shí)點(diǎn)：證券承銷(xiāo)的方式
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【知識(shí)點(diǎn)】證券承銷(xiāo)的方式
證券承銷(xiāo)的方式：包銷(xiāo)、盡力推銷(xiāo)（代銷(xiāo)）、余額包銷(xiāo)。
我國(guó)證券公司應(yīng)當(dāng)依照《證券法》采用包銷(xiāo)或者代銷(xiāo)方式。
（1）包銷(xiāo)：投行按議定價(jià)格購(gòu)進(jìn)全部證券，再出售。承銷(xiāo)商承擔(dān)證券銷(xiāo)售和價(jià)格的全部風(fēng)險(xiǎn)。
（2）盡力推銷(xiāo)（代銷(xiāo)）：只作為銷(xiāo)售代理人，盡力推銷(xiāo)證券，發(fā)行結(jié)束后未售出的證券退還給發(fā)行人。承銷(xiāo)商不承擔(dān)發(fā)行風(fēng)險(xiǎn)。投資銀行只收取手續(xù)費(fèi)。
（3）余額包銷(xiāo)：通常發(fā)生在股東行使其優(yōu)先認(rèn)股權(quán)時(shí)，即需要在融資的上市公司增發(fā)新股前，向現(xiàn)有股東按其目前所持有股份的比例提供優(yōu)先認(rèn)股權(quán)，在股東按優(yōu)先認(rèn)股權(quán)認(rèn)購(gòu)股份之后若還有余額，承銷(xiāo)商有義務(wù)全部買(mǎi)進(jìn)這部分剩余股票，然后再轉(zhuǎn)售給投資公眾。
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