2011年證券從業(yè)資格考試《證券投資基金》第五章多選題

　　2011年第二次證券從業(yè)資格考試已經(jīng)進(jìn)入備考階段，為了幫助廣大考生充分備考，小編整理證券從業(yè)資格考試練習(xí)題，供大家參考，祝大家學(xué)習(xí)愉快！

第五章 基金托管人

　　二、多項(xiàng)選擇題

　　1、基金資產(chǎn)賬戶主要包括（ ）。

　　A、銀行存款賬戶

　　B、清算備付金賬戶

　　C、交易所證券賬戶

　　D、全國(guó)銀行間市場(chǎng)債券托管賬戶

　　2、基金資產(chǎn)保管的主要內(nèi)容包括（ ）。

　　A、保管基金印章

　　B、管理基金資產(chǎn)賬戶

　　C、保管基金的重大合同、基金的開(kāi)戶資料、預(yù)留印鑒、實(shí)物證券的憑證等重要文件

　　D、核對(duì)基金資產(chǎn)

　　3、基金財(cái)產(chǎn)的重要文件保管包括（ ）等。

　　A、重大合同

　　B、基金的開(kāi)戶資料

　　C、預(yù)留印鑒

　　D、實(shí)物證券的憑證

　　4、交易所交易資金清算流程包括（ ）。

　　A、接收交易數(shù)據(jù)

　　B、制作清算指令

　　C、執(zhí)行清算指令

　　D、確認(rèn)清算結(jié)果

　　5、基金會(huì)計(jì)復(fù)核包括基金（ ）等的復(fù)核。

　　A、賬務(wù)

　　B、頭寸

　　C、資產(chǎn)凈值

　　D、合同

　　6、基金托管人對(duì)基金管理人的投資運(yùn)作進(jìn)行監(jiān)督，對(duì)基金投融資比例監(jiān)督的內(nèi)容包括（ ）。

　　A、基金合同約定的基金投資資產(chǎn)配置比例

　　B、融資限制

　　C、股票申購(gòu)限制

　　D、法規(guī)允許的基金投資比例調(diào)整期限

　　7、實(shí)際運(yùn)作中，托管人對(duì)基金管理人投資運(yùn)作的監(jiān)督有以下（ ）特點(diǎn)。

　　A、不同基金類型監(jiān)督的依據(jù)和內(nèi)容不同

　　B、日常運(yùn)作中，托管人對(duì)基金管理人投資運(yùn)作行為的監(jiān)督主要是基金投資范圍、投資比例、交易對(duì)手、投資風(fēng)格等方面

　　C、根據(jù)投資需要和監(jiān)管機(jī)構(gòu)的要求，不斷增加、完善監(jiān)督內(nèi)容

　　D、場(chǎng)內(nèi)交易主要通過(guò)人工手段實(shí)現(xiàn)，場(chǎng)外交易主要借助于技術(shù)系統(tǒng)完成

　　8、基金投資運(yùn)作監(jiān)督的方式包括（ ）。

　　A、電話提示

　　B、書面警示

　　C、書面報(bào)告

　　D、定期報(bào)告

　　9、基金托管人對(duì)基金管理人投資運(yùn)作監(jiān)督的定期報(bào)告，包括（ ）。

　　A、說(shuō)明函

　　B、持倉(cāng)統(tǒng)計(jì)表

　　C、基金運(yùn)作監(jiān)督周報(bào)

　　D、基金運(yùn)作監(jiān)督報(bào)告

　　10、不同基金之間在（ ）等方面應(yīng)完全獨(dú)立，實(shí)行專戶、專人管理。

　　A、持有人名冊(cè)登記

　　B、賬戶設(shè)置

　　C、資金劃撥

　　D、賬冊(cè)記錄

　　11、基金托管人會(huì)計(jì)核算和估值的風(fēng)險(xiǎn)控制措施有（ ）。

　　A、對(duì)所托管的基金應(yīng)當(dāng)以管理人為會(huì)計(jì)核算主體，獨(dú)立建賬、獨(dú)立核算

　　B、建立憑證管理制度

　　C、建立賬務(wù)組織和賬務(wù)處理體系，正確設(shè)置會(huì)計(jì)賬簿，有效控制會(huì)計(jì)記賬程序

　　D、采取合理的估值方法和科學(xué)的估值程序，公允反映基金所投資的有價(jià)證券在估值時(shí)點(diǎn)的價(jià)值

　　12、稽核監(jiān)督部門負(fù)責(zé)內(nèi)部控制制度的綜合管理，其主要職責(zé)有（ ）。

　　A、對(duì)各項(xiàng)業(yè)務(wù)及其操作提出內(nèi)部控制建議

　　B、獨(dú)立檢查和評(píng)價(jià)有關(guān)內(nèi)部控制制度

　　C、對(duì)涉及內(nèi)部控制方面的問(wèn)題進(jìn)行專題檢查及調(diào)查

　　D、對(duì)違反內(nèi)部控制制度的單位和個(gè)人建議給予相應(yīng)的紀(jì)律處分

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