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2016年期貨從業(yè)考試《期貨基礎(chǔ)知識(shí)》知識(shí)點(diǎn)：個(gè)人投資者
為了幫助參加2016年期貨從業(yè)資格考試的學(xué)員鞏固知識(shí)，提高備考效果，正保會(huì)計(jì)網(wǎng)校精心為大家整理了期貨從業(yè)資格考試《期貨基礎(chǔ)知識(shí)》知識(shí)點(diǎn)供大家參考，希望對(duì)廣大考生有所幫助，祝大家學(xué)習(xí)愉快，夢(mèng)想成真！
1.個(gè)人投資者在申請(qǐng)開立金融期貨交易編碼前，需先由期貨公司會(huì)員對(duì)投資者的基礎(chǔ)知識(shí)、財(cái)務(wù)狀況、期貨投資經(jīng)歷和誠(chéng)信狀況等方面進(jìn)行綜合評(píng)估。
2.期貨公司應(yīng)嚴(yán)格執(zhí)行股票期權(quán)投資者適當(dāng)性管理制度，向客戶全面介紹期權(quán)產(chǎn)品特征，充分揭示期權(quán)交易風(fēng)險(xiǎn)，對(duì)客戶的適當(dāng)性進(jìn)行評(píng)估，并對(duì)客戶實(shí)施交易權(quán)限分級(jí)管理。
3.個(gè)人投資者參與期權(quán)交易，應(yīng)滿足資金、交易經(jīng)歷、風(fēng)險(xiǎn)承受能力、誠(chéng)信狀況等條件。
（1）申請(qǐng)開戶時(shí)托管的證券市值與資金可用余額，合計(jì)不低于人民幣50萬(wàn)元；（2）在期貨公司開立期貨保證金賬戶6個(gè)月以上，并具備金融期貨交易經(jīng)歷；
（3）具備期權(quán)基礎(chǔ)知識(shí)，通過(guò)交易所認(rèn)可的相關(guān)測(cè)試；（4）具有交易所認(rèn)可的期權(quán)模擬交易經(jīng)歷；（5）具有相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)承受能力；（6）不存在嚴(yán)重不良誠(chéng)信記錄，不存在法律、法規(guī)、規(guī)章和交易所業(yè)務(wù)規(guī)則禁止或者限制從事期權(quán)交易的情形；（7）上海證券交易所規(guī)定的其他條件。
4.風(fēng)險(xiǎn)管理子公司選擇高凈值自然人客戶（可投資資產(chǎn)高于100萬(wàn)）。
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