第一章 總則
第一條 為規(guī)范證券公司在全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)（以下簡稱“全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)”）從事相關(guān)業(yè)務(wù)，維護(hù)市場正常秩序，保護(hù)投資者合法權(quán)益，根據(jù)《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)業(yè)務(wù)規(guī)則（試行）》（以下簡稱“業(yè)務(wù)規(guī)則”）等相關(guān)規(guī)定，制定本細(xì)則。
第二條 證券公司在全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)開展相關(guān)業(yè)務(wù)前，應(yīng)當(dāng)向全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)有限責(zé)任公司（以下簡稱“全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司”）申請備案，成為主辦券商。
未經(jīng)備案的證券公司不得在全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)開展相關(guān)業(yè)務(wù)。
第三條 主辦券商及其董事、監(jiān)事、高級管理人員和相關(guān)業(yè)務(wù)人員，應(yīng)當(dāng)遵守法律法規(guī)和全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)相關(guān)規(guī)定，勤勉盡責(zé)、誠實守信，接受全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司的自律管理。
第二章 業(yè)務(wù)申請
第四條 主辦券商可在全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)從事以下部分或全部業(yè)務(wù)：推薦業(yè)務(wù)、經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)、做市業(yè)務(wù)，以及全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司規(guī)定的其他業(yè)務(wù)。
第五條 證券公司申請在全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)從事推薦業(yè)務(wù)應(yīng)具備下列條件：
�。ㄒ唬� 具備證券承銷與保薦業(yè)務(wù)資格；
�。ǘ� 設(shè)立推薦業(yè)務(wù)專門部門，配備合格專業(yè)人員；
（三） 建立盡職調(diào)查制度、工作底稿制度、內(nèi)核工作制度、持續(xù)督導(dǎo)制度及其他推薦業(yè)務(wù)管理制度；
�。ㄋ模� 全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司規(guī)定的其他條件。
證券公司的子公司具備證券承銷與保薦業(yè)務(wù)資格的，證券公司可以申請從事推薦業(yè)務(wù)，但不得與子公司同時在全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)從事推薦業(yè)務(wù)。
第六條 證券公司申請在全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)從事經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)應(yīng)具備下列條件：
�。ㄒ唬� 具備證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格；
（二） 配備開展經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)必要人員；
（三） 建立投資者適當(dāng)性管理工作制度、交易結(jié)算管理制度及其他經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理制度；
�。ㄋ模� 具備符合全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司要求的交易技術(shù)系統(tǒng)；
�。ㄎ澹� 全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司規(guī)定的其他條件。
第七條 證券公司申請在全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)從事做市業(yè)務(wù)應(yīng)具備下列條件：
（一） 具備證券自營業(yè)務(wù)資格；
�。ǘ� 設(shè)立做市業(yè)務(wù)專門部門，配備開展做市業(yè)務(wù)必要人員；
（三） 建立做市股票報價管理制度、庫存股管理制度、做市風(fēng)險監(jiān)控制度及其他做市業(yè)務(wù)管理制度；
（四） 具備符合全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司要求的做市交易技術(shù)系統(tǒng)；
（五） 全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司規(guī)定的其他條件。
第八條 證券公司在全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)開展業(yè)務(wù)前，應(yīng)向全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司申請備案，提交下列文件：
（一） 申請書；
�。ǘ� 公司設(shè)立的批準(zhǔn)文件；
（三） 公司基本情況申報表；
（四） 《經(jīng)營證券業(yè)務(wù)許可證》（副本）復(fù)印件；
�。ㄎ澹� 《企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照》（副本）復(fù)印件；
�。� 申請從事的業(yè)務(wù)及業(yè)務(wù)實施方案，包括：部門設(shè)置、人員配備與分工情況說明，內(nèi)部控制體系的說明，主要業(yè)務(wù)管理制度，技術(shù)系統(tǒng)說明等；
�。ㄆ撸� 最近年度經(jīng)審計財務(wù)報表和凈資本計算表；
�。ò耍� 公司章程；
�。ň牛� 全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司要求提交的其他文件。
證券公司應(yīng)當(dāng)按照全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司規(guī)定的方式和要求，提交上述文件。
第九條 證券公司申請文件齊備的，全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司予以受理。全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司同意備案的，自受理之日起十個轉(zhuǎn)讓日內(nèi)與證券公司簽訂《證券公司參與全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)業(yè)務(wù)協(xié)議書》（以下簡稱《協(xié)議書》），向其出具主辦券商業(yè)務(wù)備案函（以下簡稱“業(yè)務(wù)備案函”），并予以公告。公告后，主辦券商可在公告業(yè)務(wù)范圍內(nèi)開展業(yè)務(wù)。
第十條 主辦券商應(yīng)在取得業(yè)務(wù)備案函后五個轉(zhuǎn)讓日內(nèi)，在全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)指定信息披露平臺（www.neeq.com.cn或www.neeq.cc）披露公司基本情況、主要業(yè)務(wù)人員情況及全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司要求披露的其他信息。
主辦券商所披露信息內(nèi)容發(fā)生變更的，應(yīng)自變更之日起五個轉(zhuǎn)讓日內(nèi)報告全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司并進(jìn)行更新。
第十一條 主辦券商名稱發(fā)生變更的，應(yīng)當(dāng)辦理名稱變更備案，向全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司提交下列文件：
�。ㄒ唬� 申請書；
�。ǘ� 機(jī)構(gòu)名稱變更的批準(zhǔn)文件；
�。ㄈ� 變更后的《經(jīng)營證券業(yè)務(wù)許可證》（副本）復(fù)印件和《企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照》（副本）復(fù)印件；
�。ㄋ模� 變更后的公司章程；
�。ㄎ澹� 原業(yè)務(wù)備案函；
�。� 全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司要求提交的其他文件。
第十二條 主辦券商名稱變更備案文件齊備的，全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司自收到變更備案申請之日起五個轉(zhuǎn)讓日內(nèi)與主辦券商重新簽訂《協(xié)議書》，換發(fā)業(yè)務(wù)備案函，并予以公告。
第十三條 主辦券商申請新增業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)向全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司提交第八條所列（一）、（四）、（六）項文件及全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司要求的其他文件。
第十四條 全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司同意主辦券商新增業(yè)務(wù)備案的，自受理申請文件之日起十個轉(zhuǎn)讓日內(nèi)與申請主辦券商簽訂補(bǔ)充協(xié)議，出具業(yè)務(wù)備案函，并予以公告。
第十五條 主辦券商申請終止從事全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)相關(guān)業(yè)務(wù)或不再具備相關(guān)業(yè)務(wù)備案條件的，全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司終止其從事全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)相關(guān)業(yè)務(wù)，書面通知該主辦券商并公告。
主辦券商終止從事全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)相關(guān)業(yè)務(wù)的，應(yīng)制定業(yè)務(wù)處置方案，做好業(yè)務(wù)終止后續(xù)處置工作，并將處置方案、處置情況及時報告全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司。
第十六條 主辦券商被中國證監(jiān)會依法指定托管、接管的，托管方或者其他相關(guān)機(jī)構(gòu)對所托管的主辦券商業(yè)務(wù)行使經(jīng)營管理權(quán)時，應(yīng)當(dāng)確保其遵守全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)規(guī)定，承擔(dān)相關(guān)義務(wù)。
第三章 業(yè)務(wù)管理
第一節(jié) 一般規(guī)定
第十七條 主辦券商開展全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)相關(guān)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)建立健全合規(guī)管理、內(nèi)部風(fēng)險控制與管理機(jī)制，嚴(yán)格防范和控制風(fēng)險。
第十八條 主辦券商及其業(yè)務(wù)人員應(yīng)當(dāng)對開展全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)業(yè)務(wù)中獲取的非公開信息履行保密義務(wù)，不得利用該信息謀取不正當(dāng)利益。
第十九條 主辦券商應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)業(yè)務(wù)人員的職業(yè)道德和誠信教育，強(qiáng)化業(yè)務(wù)人員的勤勉盡責(zé)意識、合規(guī)操作意識、風(fēng)險控制意識和保密意識。
第二十條 主辦券商應(yīng)按全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司要求在全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)指定信息披露平臺披露其執(zhí)業(yè)情況、接受全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司處分等信息。
第二十一條 主辦券商應(yīng)當(dāng)根據(jù)全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司要求，調(diào)查或協(xié)助調(diào)查指定事項，并將調(diào)查結(jié)果及時報告全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司。
第二十二條 主辦券商應(yīng)按要求組織相關(guān)人員參加全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司舉辦的業(yè)務(wù)和技術(shù)培訓(xùn)。未按規(guī)定參加培訓(xùn)的，全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司可暫不受理主辦券商及其相關(guān)人員出具的文件。
主辦券商首次推薦公司掛牌前，應(yīng)接受全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司的業(yè)務(wù)培訓(xùn)。
第二十三條 主辦券商應(yīng)當(dāng)按照全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司要求建立開展相關(guān)業(yè)務(wù)所需的技術(shù)系統(tǒng)，包括交易系統(tǒng)、做市報價系統(tǒng)、行情系統(tǒng)和通信系統(tǒng)及其備份系統(tǒng)等，并制定相應(yīng)的安全運行管理制度。
第二十四條 主辦券商應(yīng)遵守全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司有關(guān)轉(zhuǎn)讓信息管理的規(guī)定，按要求使用全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)轉(zhuǎn)讓信息。
未經(jīng)全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司許可，主辦券商不得將轉(zhuǎn)讓信息提供給客戶從事自身股票轉(zhuǎn)讓以外的其他活動，不得將轉(zhuǎn)讓信息提供給客戶以外的其他機(jī)構(gòu)和個人，不得在營業(yè)場所外使用轉(zhuǎn)讓信息。
第二節(jié) 推薦業(yè)務(wù)
第二十五條 主辦券商推薦股份公司股票掛牌，應(yīng)與申請掛牌公司簽訂推薦掛牌并持續(xù)督導(dǎo)協(xié)議，約定雙方權(quán)利和義務(wù)，并對申請掛牌公司董事、監(jiān)事、高級管理人員及其他信息披露義務(wù)人進(jìn)行培訓(xùn)，使其了解相關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)則、協(xié)議所規(guī)定的權(quán)利和義務(wù)。
第二十六條 主辦券商應(yīng)對申請掛牌公司進(jìn)行盡職調(diào)查，并在全面、真實、客觀、準(zhǔn)確調(diào)查的基礎(chǔ)上出具盡職調(diào)查報告。
第二十七條 主辦券商應(yīng)設(shè)立內(nèi)核機(jī)構(gòu)，負(fù)責(zé)審核股份公司股票掛牌申請，并在審核基礎(chǔ)上出具內(nèi)核意見。
第二十八條 主辦券商應(yīng)根據(jù)內(nèi)核意見決定是否推薦股份公司股票掛牌。同意推薦的，出具推薦報告。
主辦券商可以根據(jù)申請掛牌公司委托，組織編制申請文件。
第二十九條 主辦券商應(yīng)持續(xù)督導(dǎo)所推薦掛牌公司誠實守信、規(guī)范履行信息披露義務(wù)、完善公司治理機(jī)制。
主辦券商應(yīng)配備合格專業(yè)人員，建立健全持續(xù)督導(dǎo)工作制度，勤勉履行審查掛牌公司擬披露的信息披露文件、對掛牌公司進(jìn)行現(xiàn)場檢查、發(fā)布風(fēng)險警示公告等督導(dǎo)職責(zé)。
第三節(jié) 經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)
第三十條 主辦券商代理投資者買賣掛牌公司股票，應(yīng)當(dāng)與投資者簽訂證券買賣委托代理協(xié)議，并按照全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)的股票轉(zhuǎn)讓制度要求接受投資者的買賣委托。
第三十一條 主辦券商應(yīng)當(dāng)按照全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司要求，建立健全投資者適當(dāng)性管理制度。主辦券商代理投資者買賣掛牌公司股票前，應(yīng)當(dāng)充分了解投資者的身份、財務(wù)狀況、證券投資經(jīng)驗等情況，評估投資者的風(fēng)險承受能力和風(fēng)險識別能力。
主辦券商不得為不符合投資者適當(dāng)性要求的投資者提供代理買賣服務(wù)，全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司另有規(guī)定的除外。
第三十二條 主辦券商在與投資者簽訂證券買賣委托代理協(xié)議前，應(yīng)著重向投資者說明投資風(fēng)險自擔(dān)的原則，詳細(xì)講解風(fēng)險揭示書的內(nèi)容，要求投資者認(rèn)真閱讀并簽署風(fēng)險揭示書。
第三十三條 主辦券商應(yīng)利用各種方式告知投資者全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)業(yè)務(wù)規(guī)則及相關(guān)信息，持續(xù)揭示投資風(fēng)險。
第三十四條 主辦券商不得欺騙和誤導(dǎo)投資者，不得利用自身的技術(shù)、設(shè)備及人員等業(yè)務(wù)優(yōu)勢侵害投資者合法權(quán)益。
第三十五條 主辦券商接受客戶股票買賣委托時，應(yīng)當(dāng)查驗客戶股票和資金是否足額，法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章另有規(guī)定的除外。
第三十六條 主辦券商應(yīng)設(shè)立交易監(jiān)控系統(tǒng)，對自身及客戶轉(zhuǎn)讓行為進(jìn)行有效監(jiān)督，防范違規(guī)轉(zhuǎn)讓行為。
第三十七條 主辦券商對客戶的資金、股票以及委托、成交數(shù)據(jù)應(yīng)當(dāng)有完整、準(zhǔn)確、詳實的記錄或者憑證，按戶分賬管理，并向客戶提供對賬與查詢服務(wù)。
主辦券商應(yīng)當(dāng)采取有效措施，妥善保存上述文件資料，保存期限不得少于二十年。
第三十八條 主辦券商應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)證券賬戶管理，不得為他人違法違規(guī)使用證券賬戶進(jìn)行股票轉(zhuǎn)讓提供便利。
第三十九條 主辦券商應(yīng)當(dāng)在營業(yè)場所及時準(zhǔn)確地公布轉(zhuǎn)讓信息，供從事股票轉(zhuǎn)讓的客戶使用。
主辦券商應(yīng)當(dāng)告知客戶不得將轉(zhuǎn)讓信息用于自身股票轉(zhuǎn)讓以外的其他活動，并對客戶使用轉(zhuǎn)讓信息的行為進(jìn)行有效管理。
第四節(jié) 做市業(yè)務(wù)
第四十條 主辦券商開展做市業(yè)務(wù)，應(yīng)通過專用證券賬戶、專用交易單元進(jìn)行。做市業(yè)務(wù)專用證券賬戶應(yīng)向中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司和全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司報備。
第四十一條 主辦券商應(yīng)建立做市資金的管理制度，明確做市資金的審批、調(diào)撥、使用流程，確保做市資金安全。
第四十二條 主辦券商應(yīng)建立做市股票的管理制度，明確做市股票獲取、處置的決策程序、以及庫存股票頭寸管理制度。
第四十三條 主辦券商應(yīng)當(dāng)建立以凈資本為核心的做市業(yè)務(wù)規(guī)模監(jiān)控和調(diào)整機(jī)制，根據(jù)自身財務(wù)狀況和中國證監(jiān)會關(guān)于證券公司風(fēng)險監(jiān)控指標(biāo)規(guī)定等要求，合理確定做市業(yè)務(wù)規(guī)模。
第四十四條 主辦券商應(yīng)建立做市業(yè)務(wù)內(nèi)部報告制度，明確業(yè)務(wù)運作、風(fēng)險監(jiān)控、業(yè)務(wù)稽核及其他有關(guān)信息的報告路徑和反饋機(jī)制。
第四十五條 主辦券商應(yīng)當(dāng)建立健全做市業(yè)務(wù)動態(tài)風(fēng)險監(jiān)控機(jī)制，監(jiān)控做市業(yè)務(wù)風(fēng)險的動態(tài)變化，提高動態(tài)監(jiān)控效率。
第四十六條 主辦券商開展做市業(yè)務(wù)，不得利用信息優(yōu)勢和資金優(yōu)勢，單獨或者通過合謀，以串通報價或相互買賣等方式制造異常價格波動，損害投資者利益。
第四十七條 主辦券商開展做市業(yè)務(wù)，不得干預(yù)掛牌公司日常經(jīng)營，其業(yè)務(wù)人員不得在掛牌公司兼職。
第四十八條 主辦券商開展做市業(yè)務(wù)，對報價和成交數(shù)據(jù)等應(yīng)有完整、準(zhǔn)確、詳實的記錄或者憑證，并采取有效措施妥善保存，保存期限不得少于二十年。
第四十九條 主辦券商應(yīng)按全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司要求報告其做市股票庫存、做市業(yè)務(wù)盈虧及相關(guān)風(fēng)險監(jiān)控指標(biāo)等信息。
第四章 日常管理
第一節(jié) 業(yè)務(wù)聯(lián)絡(luò)
第五十條 主辦券商應(yīng)指定一名公司高級管理人員（以下簡稱“指定高管）負(fù)責(zé)組織、協(xié)調(diào)主辦券商與全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司的各項業(yè)務(wù)往來，并指定業(yè)務(wù)聯(lián)絡(luò)人協(xié)助履行相應(yīng)職責(zé)。
指定高管及業(yè)務(wù)聯(lián)絡(luò)人的任職、變更應(yīng)及時報告全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司。
第五十一條 指定高管和業(yè)務(wù)聯(lián)絡(luò)人應(yīng)履行下列職責(zé)：
（一） 負(fù)責(zé)報送全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司要求的文件；
�。ǘ� 組織相關(guān)業(yè)務(wù)人員按時參加全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司舉辦的培訓(xùn)；
�。ㄈ� 協(xié)調(diào)主辦券商與全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司相關(guān)技術(shù)系統(tǒng)的改造、測試等；
�。ㄋ模� 及時接收全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司發(fā)送的業(yè)務(wù)文件，并予以協(xié)調(diào)落實；
�。ㄎ澹� 及時更新全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)指定信息披露平臺上主辦券商相關(guān)信息；
�。� 督促主辦券商及時履行報告與公告義務(wù)；
�。ㄆ撸� 督促主辦券商及時繳納各項費用；
�。ò耍� 全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司要求履行的其他職責(zé)。
第五十二條 指定高管與業(yè)務(wù)聯(lián)絡(luò)人出現(xiàn)下列情形之一的，主辦券商應(yīng)當(dāng)自該情形發(fā)生之日起五個轉(zhuǎn)讓日內(nèi)予以更換并報告全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司：
（一） 指定高管不再分管全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)相關(guān)業(yè)務(wù)或不再擔(dān)任高級管理人員職務(wù)；
�。ǘ� 連續(xù)三個月不能履行職責(zé)；
�。ㄈ� 在履行職責(zé)時出現(xiàn)重大錯誤，產(chǎn)生嚴(yán)重后果的；
�。ㄋ模� 全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司認(rèn)為不適宜繼續(xù)擔(dān)任指定高管或業(yè)務(wù)聯(lián)絡(luò)人的其他情形。
第五十三條 指定高管空缺期間，主辦券商法定代表人應(yīng)當(dāng)履行指定高管的職責(zé)，直至主辦券商向全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司報備新的指定高管。
第二節(jié) 報告與公告
第五十四條 主辦券商向全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司報送的信息和資料應(yīng)當(dāng)真實、準(zhǔn)確、完整。
第五十五條 主辦券商應(yīng)向全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司履行下列定期報告義務(wù)：
�。ㄒ唬� 每年四月三十日前報送上年度經(jīng)審計財務(wù)報表和從事全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)相關(guān)業(yè)務(wù)情況報告；
�。ǘ� 全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司規(guī)定的其他定期報告義務(wù)。
全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司可根據(jù)需要調(diào)整上述報告的報送時間及內(nèi)容要求。
第五十六條 有下列情形之一的，主辦券商應(yīng)當(dāng)自該情形發(fā)生之日起五個轉(zhuǎn)讓日內(nèi)向全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司報告：
�。ㄒ唬� 根據(jù)本規(guī)則第八條提交的相關(guān)文件所涉事項發(fā)生變更的；
�。ǘ� 公司總部、分支機(jī)構(gòu)發(fā)生證券法第一百二十九條規(guī)定情形的；
�。ㄈ� 凈資本等風(fēng)險控制指標(biāo)不符合中國證監(jiān)會規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的；
（四） 全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司規(guī)定的其他事項。
第五十七條 主辦券商發(fā)生下列情形的，應(yīng)當(dāng)立即向全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司報告，并持續(xù)報告進(jìn)展情況：
（一） 重大業(yè)務(wù)風(fēng)險；
�。ǘ� 進(jìn)入風(fēng)險處置；
（三） 重大技術(shù)故障；
（四） 不可抗力或者意外事件可能影響客戶正常轉(zhuǎn)讓的；
（五） 其他影響公司正常經(jīng)營的重大事件。
主辦券商發(fā)生前款第（三）、（四）項異常情況的，應(yīng)當(dāng)立即在其營業(yè)場所予以公告。
第五十八條 主辦券商出現(xiàn)證券法第一百五十條至第一百五十四條規(guī)定情形的，應(yīng)當(dāng)向全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司報告事件產(chǎn)生的原因、中國證監(jiān)會采取的措施、主辦券商整改結(jié)果等情況。
第五十九條 全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司可以根據(jù)審慎監(jiān)管原則，要求主辦券商對從事全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)相關(guān)業(yè)務(wù)情況進(jìn)行自查，并提交專項自查報告。
第六十條 主辦券商被依法托管或接管的，托管方或接管方應(yīng)當(dāng)自中國證監(jiān)會批準(zhǔn)托管或接管方案之日起二個轉(zhuǎn)讓日內(nèi)將托管或接管方案等文件報送全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司。
第三節(jié) 收費
第六十一條 主辦券商應(yīng)按照規(guī)定的收費項目、收費標(biāo)準(zhǔn)與收費方式，按時交納相關(guān)費用。
第六十二條 主辦券商欠繳全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司相關(guān)費用的，全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司可視情況暫停受理或者辦理其相關(guān)業(yè)務(wù)。
第六十三條 主辦券商被中國證監(jiān)會依法指定托管、接管的，主辦券商應(yīng)當(dāng)按照全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司要求交納相關(guān)費用，如不能按時交納的，全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司可視情況采取相應(yīng)措施。
第四節(jié) 糾紛解決
第六十四條 主辦券商應(yīng)當(dāng)指定部門受理客戶投訴，并按要求將相關(guān)業(yè)務(wù)投訴及處理情況向全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司報告。
第六十五條 主辦券商之間、主辦券商與掛牌公司之間、主辦券商與客戶之間發(fā)生的業(yè)務(wù)糾紛可能影響市場正常秩序的，相關(guān)主辦券商應(yīng)當(dāng)自該情形出現(xiàn)之日起二個轉(zhuǎn)讓日內(nèi)向全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司報告。
第五章 自律監(jiān)管
第六十六條 全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司可根據(jù)監(jiān)管需要，對主辦券商業(yè)務(wù)活動中的風(fēng)險管理、技術(shù)系統(tǒng)運行、做市義務(wù)履行、推薦掛牌及持續(xù)督導(dǎo)等情況進(jìn)行監(jiān)督檢查。
第六十七條 主辦券商應(yīng)當(dāng)積極配合全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司監(jiān)管，按照全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司要求及時說明情況，提供相關(guān)文件、資料，不得拒絕或者拖延提供有關(guān)資料，不得提供虛假、誤導(dǎo)性或者不完整的資料。
第六十八條 全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司對主辦券商及從業(yè)人員執(zhí)業(yè)情況進(jìn)行持續(xù)記錄，并可將記錄信息予以公開。
第六十九條 主辦券商及相關(guān)業(yè)務(wù)人員違反本細(xì)則的，全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司可依據(jù)《業(yè)務(wù)規(guī)則》采取相應(yīng)的監(jiān)管措施或紀(jì)律處分。
主辦券商因違反本細(xì)則被終止從事相關(guān)業(yè)務(wù)的，全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司將在終止其從事相關(guān)業(yè)務(wù)之日起12個月內(nèi)不再受理其申請。
第六章 附 則
第七十條 本細(xì)則由全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司負(fù)責(zé)解釋。
第七十一條 本細(xì)則自發(fā)布之日起施行。
