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2014年證券從業(yè)資格考試備考已經(jīng)開(kāi)始,為了幫助參加2014年證券從業(yè)資格考試的學(xué)員鞏固知識(shí),提高備考效果,正保會(huì)計(jì)網(wǎng)校精心為大家整理了證券從業(yè)資格考試各科目知識(shí)點(diǎn),希望對(duì)廣大考生有所幫助。
第一章 證券交易概述
知識(shí)點(diǎn)九:證券交易所會(huì)員的資格、權(quán)利和義務(wù)
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普通會(huì)員
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特別會(huì)員
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會(huì)員資格
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(1)經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)依法批準(zhǔn)設(shè)立并具有法人地位的證券公司。
(2)具有良好的信譽(yù)、經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)和一定規(guī)模的資本金或營(yíng)運(yùn)資金。 (3)組織機(jī)構(gòu)和業(yè)務(wù)人員符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)和證券交易所規(guī)定的條件。 (4)承認(rèn)證券交易所章程和業(yè)務(wù)規(guī)則,按規(guī)定繳納各項(xiàng)會(huì)員經(jīng)費(fèi)。 (5)證券交易所要求的其他條件。 |
(1)依法設(shè)立且滿1年。
(2)承認(rèn)證券交易所章程和業(yè)務(wù)規(guī)則、接受證券交易所監(jiān)管。 (3)其所屬境外證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)具有從事國(guó)際證券業(yè)務(wù)經(jīng)驗(yàn),且有良好的信譽(yù)和業(yè)績(jī)。 (4)代表處及其所屬境外證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)最近1年無(wú)因重大違法違規(guī)行為而受主管當(dāng)局處罰的情形。 |
會(huì)員權(quán)利
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(1)參加會(huì)員大會(huì)。
(2)有選舉權(quán)和被選舉權(quán)。 (3)對(duì)證券交易所事務(wù)的提議權(quán)和表決權(quán)。 (4)參加證券交易所組織的證券交易,享受證券交易所提供的服務(wù)。 (5)對(duì)證券交易所事務(wù)和其他會(huì)員的活動(dòng)進(jìn)行監(jiān)督。 (6)按規(guī)定轉(zhuǎn)讓交易席位等。 |
(1)列席證券交易所會(huì)員大會(huì)。
(2)向證券交易所提出相關(guān)建議。 (3)接受證券交易所提供的相關(guān)服務(wù)。 |
會(huì)員義務(wù)
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(1)遵守國(guó)家的有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章和政策,依法開(kāi)展證券經(jīng)營(yíng)活動(dòng)。
(2)遵守證券交易所章程、各項(xiàng)規(guī)章制度,執(zhí)行證券交易所決議。 (3)派遣合格代表入場(chǎng)從事證券交易活動(dòng)(深圳證券交易所無(wú)此項(xiàng)規(guī)定)。 (4)維護(hù)投資者和證券交易所的合法權(quán)益,促進(jìn)交易市場(chǎng)的穩(wěn)定發(fā)展。 (5)按規(guī)定繳納各項(xiàng)經(jīng)費(fèi)和提供有關(guān)信息資料以及相關(guān)的業(yè)務(wù)報(bào)表和賬冊(cè)。 (6)接受證券交易所的監(jiān)督等。 |
(1)遵守國(guó)家相關(guān)法律法規(guī)、規(guī)章和證券交易所章程、規(guī)則及其他相關(guān)規(guī)定。
(2)執(zhí)行證券交易所決議,接受證券交易所年度檢查和臨時(shí)檢查、提交年度工作報(bào)告和其他重大事項(xiàng)變更報(bào)告。 (3)及時(shí)協(xié)調(diào)、聯(lián)絡(luò)所屬境外證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)與證券交易所有關(guān)的業(yè)務(wù)與事務(wù)。 (4)按證券交易所規(guī)定交納特別會(huì)員費(fèi)及相關(guān)費(fèi)用。 |
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