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2014證券從業(yè)資格考試《證券交易》預(yù)習(xí):證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)監(jiān)管

來源: 正保會(huì)計(jì)網(wǎng)校 編輯: 2014/02/07 14:53:19 字體:

2014年證券從業(yè)資格考試備考已經(jīng)開始,為了幫助參加2014年證券從業(yè)資格考試的學(xué)員鞏固知識(shí),提高備考效果,正保會(huì)計(jì)網(wǎng)校精心為大家整理了證券從業(yè)資格考試各科目知識(shí)點(diǎn),希望對(duì)廣大考生有所幫助。

第四章 證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)

知識(shí)點(diǎn)十三:證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)監(jiān)管的一般要求

證券公司應(yīng)當(dāng)統(tǒng)一組織回訪客戶,對(duì)新開戶客戶應(yīng)當(dāng)在1個(gè)月內(nèi)完成回訪,對(duì)原有客戶的回訪比例應(yīng)當(dāng)不低于上年末客戶總數(shù)的10%。

客戶回訪應(yīng)當(dāng)留痕,相關(guān)資料應(yīng)當(dāng)保存不少于3年。

證券公司及證券營(yíng)業(yè)部應(yīng)當(dāng)建立客戶投訴書面或者電子檔案,保存時(shí)間不少于3年。每年4月底前,證券公司和證券營(yíng)業(yè)部應(yīng)當(dāng)匯總上一年度證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)投訴及處理情況,分別報(bào)證券公司住所地及證券營(yíng)業(yè)部所在地證監(jiān)局備案。

證券營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)每3年至少強(qiáng)制離崗一次,強(qiáng)制離崗時(shí)間應(yīng)當(dāng)連續(xù)不少于10個(gè)工作日。

證券營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人離任的,證券公司應(yīng)當(dāng)進(jìn)行審計(jì)。離任審計(jì)結(jié)束前,被審計(jì)人員不得離職;發(fā)現(xiàn)違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)問題的,證券公司應(yīng)當(dāng)進(jìn)行內(nèi)部責(zé)任追究,并報(bào)當(dāng)?shù)乇O(jiān)管部門或者司法機(jī)關(guān)依法處理,且該違規(guī)人員至少2年內(nèi)不得轉(zhuǎn)任其他證券營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人或者證券公司同等職務(wù)及以上管理人員。

證券公司應(yīng)當(dāng)在審計(jì)結(jié)束后3個(gè)月內(nèi),將證券營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人離任審計(jì)報(bào)告報(bào)證券營(yíng)業(yè)部所在地及公司住所地證監(jiān)局備案。

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