專家解讀｜范樹奎：聯(lián)合監(jiān)管提升資產(chǎn)評估行業(yè)社會公信力

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專家解讀｜范樹奎：聯(lián)合監(jiān)管提升資產(chǎn)評估行業(yè)社會公信力

財政部近日發(fā)布《財政部辦公廳關(guān)于印發(fā)〈加強(qiáng)資產(chǎn)評估行業(yè)聯(lián)合監(jiān)管若干措施〉的通知》（以下簡稱《通知》），對財政部監(jiān)督評價局、中國資產(chǎn)評估協(xié)會建立實(shí)施資產(chǎn)評估行業(yè)聯(lián)合監(jiān)管工作機(jī)制提出要求，統(tǒng)一部署加強(qiáng)資產(chǎn)評估行業(yè)聯(lián)合監(jiān)管工作，為資產(chǎn)評估行業(yè)強(qiáng)化監(jiān)管、依法監(jiān)管、科學(xué)監(jiān)管并進(jìn)一步提升治理效能和社會公信力注入一股制度性推動力。

加強(qiáng)監(jiān)管，提升資產(chǎn)評估行業(yè)治理水平

強(qiáng)化監(jiān)管，進(jìn)一步提高資產(chǎn)評估行業(yè)執(zhí)業(yè)質(zhì)量和社會公信力。資產(chǎn)評估是現(xiàn)代高端服務(wù)業(yè)，是經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展中的重要專業(yè)力量，是財政管理中的重要基礎(chǔ)工作。在財政部黨組的集中統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)下，財政部監(jiān)督評價局和中國資產(chǎn)評估協(xié)會共同履行法定監(jiān)管職責(zé)，承擔(dān)黨中央、國務(wù)院和財政部黨組交辦的監(jiān)管任務(wù)，定期向財政部黨組匯報聯(lián)合監(jiān)管工作有關(guān)情況，體現(xiàn)了財政部黨組對資產(chǎn)評估行業(yè)監(jiān)管力度的進(jìn)一步強(qiáng)化和治理體系的進(jìn)一步完善。同時，在財政部黨組集中統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)下依法實(shí)施行政機(jī)關(guān)、行業(yè)協(xié)會聯(lián)合監(jiān)管，有利于統(tǒng)籌監(jiān)管資源、提高監(jiān)管效率、減輕基層負(fù)擔(dān)，是促進(jìn)資產(chǎn)評估行業(yè)提升執(zhí)業(yè)質(zhì)量和社會公信力的重要保障。

依法監(jiān)管，進(jìn)一步打開資產(chǎn)評估行業(yè)依法治理和發(fā)展新局面?！吨腥A人民共和國資產(chǎn)評估法》對監(jiān)管部門、行業(yè)協(xié)會、評估機(jī)構(gòu)、委托人等主體的權(quán)利責(zé)任進(jìn)行了全面規(guī)范，財政部隨后審議通過的《資產(chǎn)評估行業(yè)財政監(jiān)督管理辦法》明確，財政部門對資產(chǎn)評估行業(yè)的監(jiān)督管理實(shí)行行政監(jiān)管、行業(yè)自律與機(jī)構(gòu)自主管理相結(jié)合的原則。財政部監(jiān)督評價局、中國資產(chǎn)評估協(xié)會依法履職，依據(jù)《中華人民共和國資產(chǎn)評估法》《資產(chǎn)評估行業(yè)財政監(jiān)督管理辦法》《財政檢查工作辦法》《資產(chǎn)評估執(zhí)業(yè)質(zhì)量自律檢查辦法》及相關(guān)法規(guī)制度，建立資產(chǎn)評估行業(yè)聯(lián)合監(jiān)管工作機(jī)制，加強(qiáng)制度機(jī)制的頂層設(shè)計，研究部署聯(lián)合監(jiān)管實(shí)施工作，并依法依規(guī)依程序開展檢查，將進(jìn)一步打開資產(chǎn)評估行業(yè)依法治理和發(fā)展新局面。 

科學(xué)監(jiān)管，進(jìn)一步促升資產(chǎn)評估行業(yè)監(jiān)管效能和服務(wù)契合度。聯(lián)合監(jiān)管的主要特點(diǎn)可以概括為堅持“五統(tǒng)一”、實(shí)施“一查雙罰”，即遵循“統(tǒng)一檢查計劃、統(tǒng)一規(guī)范程序、統(tǒng)一標(biāo)準(zhǔn)制度、統(tǒng)一組織實(shí)施、統(tǒng)一處理處罰、統(tǒng)一發(fā)布公告”的原則，組建聯(lián)合檢查組實(shí)施聯(lián)合檢查和聯(lián)合審理，分別由財政部監(jiān)督評價局和中國資產(chǎn)評估協(xié)會作出行政處罰和行業(yè)自律懲戒，避免檢查密度較高、循環(huán)周期較長、標(biāo)準(zhǔn)尺度不完全一致等問題。日常工作中，則堅持“點(diǎn)面結(jié)合”，實(shí)現(xiàn)“面上監(jiān)管”常態(tài)化，注重運(yùn)用信息技術(shù)手段開展日常數(shù)據(jù)分析和風(fēng)險識別，對高風(fēng)險行業(yè)、領(lǐng)域、業(yè)務(wù)等進(jìn)行日常提醒，對監(jiān)管工作中發(fā)現(xiàn)的普遍共性問題開展自查自糾或?qū)ｍ?xiàng)自律檢查，并堅持“放管結(jié)合”“寓管于服”，對檢查發(fā)現(xiàn)的“問題機(jī)構(gòu)”實(shí)施“回頭看”和整改幫扶，有針對性地優(yōu)化服務(wù)、促進(jìn)提升。

“寓管于服”，提升資產(chǎn)評估行業(yè)監(jiān)管效能與發(fā)展動力

在加強(qiáng)行業(yè)監(jiān)管原則導(dǎo)向下，建議結(jié)合資產(chǎn)評估行業(yè)規(guī)律和資產(chǎn)評估機(jī)構(gòu)執(zhí)業(yè)特點(diǎn)，加強(qiáng)制度機(jī)制的頂層設(shè)計，優(yōu)化提升聯(lián)合監(jiān)管效率效能。

一是注重監(jiān)管統(tǒng)籌。本著統(tǒng)籌監(jiān)管資源、提高監(jiān)管效率、減輕基層負(fù)擔(dān)的聯(lián)合監(jiān)管的初衷，注重做好年度執(zhí)業(yè)質(zhì)量檢查的統(tǒng)籌規(guī)劃。充分考慮資產(chǎn)評估行業(yè)執(zhí)業(yè)實(shí)際，以定期檢查、集中檢查為主，兼顧熱點(diǎn)事件、突出問題，把握檢查頻次與周期。增進(jìn)與證監(jiān)會等監(jiān)管部門政策與機(jī)制的協(xié)調(diào)性，進(jìn)一步降低檢查密度、統(tǒng)一標(biāo)準(zhǔn)尺度，提高監(jiān)管效能。 

二是注重“寓管于服”。不僅注重對資產(chǎn)評估行業(yè)監(jiān)管人員的業(yè)務(wù)培訓(xùn)，也應(yīng)加強(qiáng)對資產(chǎn)評估機(jī)構(gòu)質(zhì)控人員的同等培訓(xùn)；不僅注重構(gòu)建資產(chǎn)評估行業(yè)監(jiān)管一體化管理信息平臺，也應(yīng)倡導(dǎo)資產(chǎn)評估機(jī)構(gòu)信息化智能化評估平臺的標(biāo)準(zhǔn)統(tǒng)一和建設(shè)推廣；不僅注重做好對資產(chǎn)評估機(jī)構(gòu)的常態(tài)化監(jiān)管與日常提醒，也應(yīng)注重做好對資產(chǎn)評估機(jī)構(gòu)的風(fēng)險防范教育和對行業(yè)共性問題的聯(lián)合課題研究。尤其在聯(lián)合監(jiān)管實(shí)施初期，著力引導(dǎo)評估機(jī)構(gòu)盡快適應(yīng)新的監(jiān)管機(jī)制，注意留出相應(yīng)的過渡期，注重整改幫扶，更好促進(jìn)機(jī)構(gòu)和行業(yè)健康可持續(xù)發(fā)展。

三是注重措施協(xié)調(diào)。財政部層面成立資產(chǎn)評估技術(shù)咨詢專家小組、協(xié)會層面建立資產(chǎn)評估行業(yè)技術(shù)專家?guī)焓欠浅Ｓ行У穆?lián)合監(jiān)管基礎(chǔ)措施，具體實(shí)施時可充分發(fā)揮業(yè)已成立的財政部資產(chǎn)評估準(zhǔn)則委員會、中國資產(chǎn)評估協(xié)會各專業(yè)委員會等方面專家資源優(yōu)勢，同時注重增加熟悉一線執(zhí)業(yè)情況的專家人數(shù)，注重考慮資產(chǎn)評估機(jī)構(gòu)的代表性、專家擅長專業(yè)的代表性、全國區(qū)域的代表性。財政部監(jiān)督評價局統(tǒng)一組織，與地方財政部門及資產(chǎn)評估協(xié)會密切合作，能夠形成強(qiáng)大監(jiān)督合力，具體實(shí)施時可根據(jù)不同檢查對象分層次、分領(lǐng)域統(tǒng)籌規(guī)劃檢查工作，做到任務(wù)分工協(xié)調(diào)，實(shí)現(xiàn)監(jiān)管全面覆蓋。

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