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2014證券從業(yè)考試《證券投資基金》知識點(diǎn)：ETF份額的發(fā)售
2014年證券從業(yè)資格證考試備考已經(jīng)開始，為了幫助參加2014年證券從業(yè)資格證考試的學(xué)員鞏固知識，提高備考效果，中華會計網(wǎng)校為大家整理了證券從業(yè)資格證考試《證券投資基金》知識點(diǎn)，希望對廣大考生有所幫助！
ETF份額的發(fā)售
?。ㄒ唬┱J(rèn)購方式
在ETF的募集期內(nèi)，根據(jù)投資者認(rèn)購渠道的不同，可分為場內(nèi)認(rèn)購和場外認(rèn)購。
場內(nèi)認(rèn)購是指投資者通過基金管理人指定的基金發(fā)售代理機(jī)構(gòu)，使用證券交易所的交易網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)進(jìn)行的認(rèn)購。場外認(rèn)購是指投資者通過基金管理人或其指定的發(fā)售代理機(jī)構(gòu)進(jìn)行的認(rèn)購。
根據(jù)投資者認(rèn)購ETF份額所支付的對價種類，ETF份額的認(rèn)購又可分為現(xiàn)金認(rèn)購和證券認(rèn)購。現(xiàn)金認(rèn)購是指用現(xiàn)金換購ETF份額的行為，證券認(rèn)購是指用指定證券換購ETF份額的行為。
按交易所的相關(guān)規(guī)則，我國的投資者在ETF募集期間，認(rèn)購ETF的方式有場內(nèi)現(xiàn)金認(rèn)購、場外現(xiàn)金認(rèn)購、網(wǎng)上組合證券認(rèn)購和網(wǎng)下組合證券認(rèn)購。
?。ǘ┱J(rèn)購費(fèi)用（傭金）及認(rèn)購份額的計算
1.辦理場外現(xiàn)金認(rèn)購的投資者，認(rèn)購以ETF份額申請。
認(rèn)購費(fèi)用=認(rèn)購價格×認(rèn)購份額×認(rèn)購費(fèi)率
認(rèn)購金額=認(rèn)購價格×認(rèn)購份額×（1+認(rèn)購費(fèi)率）
【例5·計算題】某投資者認(rèn)購100 000份ETF份額，認(rèn)購價格為1元/份，認(rèn)購費(fèi)率為1%，則需準(zhǔn)備的資金金額計算如下：
認(rèn)購費(fèi)用=1×100 000×1%=1 000（元）
認(rèn)購金額=1×100 000×（1+1%）=101 000（元）
即投資者需準(zhǔn)備101 000元資金，方可認(rèn)購到100 000份基金份額。
2.辦理場內(nèi)現(xiàn)金的認(rèn)購的投資者，認(rèn)購以ETF份額申請。
認(rèn)購傭金=認(rèn)購價格×認(rèn)購份額×傭金比率
認(rèn)購金額=認(rèn)購價格×認(rèn)購份額×（1+傭金比率）
認(rèn)購傭金由發(fā)售代理機(jī)構(gòu)在投資者認(rèn)購確認(rèn)時收取，投資者需以現(xiàn)金方式交納認(rèn)購傭金。
3.通過發(fā)售代理機(jī)構(gòu)進(jìn)行組合證券認(rèn)購的投資者，認(rèn)購以單只股票股數(shù)申請。
推薦欄目：證券從業(yè)考試
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