——無(wú)形資產(chǎn)研究的新視角
[摘要]本文分析了國(guó)內(nèi)外研究現(xiàn)狀及發(fā)展趨勢(shì)，以企業(yè)自主創(chuàng)新能力的界定及其形成機(jī)理為研究的邏輯起點(diǎn)，對(duì)企業(yè)自主創(chuàng)新能力的一般性原理、形成機(jī)理、確認(rèn)、測(cè)度、評(píng)估指標(biāo)體系以及自主創(chuàng)新能力提升方法和途徑進(jìn)行了研究；嘗試性構(gòu)建了企業(yè)自主創(chuàng)新能力評(píng)價(jià)指標(biāo)集，指出提升企業(yè)自主創(chuàng)新能力的方法與途徑，為滿足企業(yè)獲得對(duì)自身創(chuàng)新能力的系統(tǒng)了解，從而有針對(duì)性地解決自主創(chuàng)新能力的瓶頸，從戰(zhàn)略高度為培育企業(yè)自主創(chuàng)新能力提供了支持。
本文擬對(duì)企業(yè)自主創(chuàng)新能力評(píng)價(jià)開展研究，爭(zhēng)取為理順企業(yè)科技投入運(yùn)行機(jī)制、促進(jìn)企業(yè)科技投入穩(wěn)步增長(zhǎng)和投入績(jī)效不斷提高提供決策支持；為把握企業(yè)自主創(chuàng)新總體態(tài)勢(shì)，發(fā)現(xiàn)問(wèn)題并及時(shí)采取有效措施調(diào)控創(chuàng)造條件。
一、問(wèn)題的提出
改革開放二十多年來(lái)，我國(guó)大力實(shí)施科教興國(guó)和人才強(qiáng)國(guó)戰(zhàn)略，國(guó)內(nèi)各省區(qū)也上下互動(dòng)，經(jīng)濟(jì)社會(huì)科技各項(xiàng)事業(yè)取得了巨大成就。同時(shí)我們看到，在經(jīng)濟(jì)高速增長(zhǎng)的同時(shí)，還存在著增長(zhǎng)方式粗放、產(chǎn)業(yè)技術(shù)水平低的問(wèn)題，使資源和環(huán)境壓力日趨沉重；在大規(guī)模引進(jìn)先進(jìn)技術(shù)，有力推動(dòng)產(chǎn)品技術(shù)更新?lián)Q代和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化升級(jí)的同時(shí)，還存在著忽視消化吸收和創(chuàng)新，重復(fù)引進(jìn)和對(duì)引進(jìn)技術(shù)持續(xù)依賴的問(wèn)題。缺乏自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)，使企業(yè)在競(jìng)爭(zhēng)中處于產(chǎn)業(yè)低端的劣勢(shì)地位，技術(shù)依賴已經(jīng)威脅到企業(yè)生存安全、社會(huì)經(jīng)濟(jì)安全和國(guó)家安全。
自主創(chuàng)新能力是國(guó)家競(jìng)爭(zhēng)力的核心，提高自主創(chuàng)新能力的基礎(chǔ)在企業(yè)。企業(yè)面臨自主創(chuàng)新的挑戰(zhàn)且又迫切希望了解自身創(chuàng)新能力，站在企業(yè)的角度，嘗試構(gòu)建企業(yè)自主創(chuàng)新能力評(píng)價(jià)指標(biāo)集，在此基礎(chǔ)上提出現(xiàn)實(shí)可行的評(píng)價(jià)指標(biāo)體系，以滿足企業(yè)通過(guò)對(duì)自主創(chuàng)新能力的決定因素的評(píng)價(jià)獲得對(duì)自身創(chuàng)新能力的系統(tǒng)了解，并及時(shí)作好企業(yè)診斷，發(fā)現(xiàn)企業(yè)自主創(chuàng)新能力的薄弱環(huán)節(jié)，從而有針對(duì)性地解決自主創(chuàng)新能力的瓶頸，從戰(zhàn)略高度培育企業(yè)自主創(chuàng)新能力，成為當(dāng)務(wù)之急。
企業(yè)自主創(chuàng)新能力測(cè)定與實(shí)證分析是一個(gè)前沿領(lǐng)域。企業(yè)自主創(chuàng)新能力的確認(rèn)、計(jì)量及評(píng)價(jià)，是認(rèn)識(shí)企業(yè)自主創(chuàng)新活動(dòng)的本質(zhì)與規(guī)律、系統(tǒng)總結(jié)自主創(chuàng)新活動(dòng)經(jīng)驗(yàn)的重要手段，它對(duì)于正確制定自主創(chuàng)新政策，提高企業(yè)自主創(chuàng)新水平，減少創(chuàng)新的不確定性也有重要意義。
提高企業(yè)自主創(chuàng)新水平，科技投入是保證。將科技投入作為國(guó)家競(jìng)爭(zhēng)力的戰(zhàn)略投資已經(jīng)成為世界各國(guó)的共識(shí)；國(guó)內(nèi)各省區(qū)也比以往任何時(shí)候都更重視自身的科技實(shí)力和發(fā)展?jié)摿Φ奶岣�，重視自主�?chuàng)新能力的增強(qiáng)。然而，科技投入規(guī)模如何保證，科技投入結(jié)構(gòu)是否合理，對(duì)企業(yè)科技實(shí)力增強(qiáng)和核心競(jìng)爭(zhēng)能力的提升是否提供了強(qiáng)有力的技術(shù)支持，如何評(píng)價(jià)其績(jī)效狀況，目前尚缺少科學(xué)的評(píng)價(jià)指標(biāo)體系，基礎(chǔ)數(shù)據(jù)也不清楚。同時(shí)企業(yè)自身的科技投入主體地位仍然比較脆弱的狀況并沒(méi)有改變，企業(yè)間技術(shù)創(chuàng)新發(fā)展不平衡，部分大中型企業(yè)沒(méi)有技術(shù)開發(fā)機(jī)構(gòu)，面對(duì)激烈的國(guó)內(nèi)外市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)，前景堪憂。這對(duì)于不斷提高科技創(chuàng)新能力和全面提高企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)能力是一種難以逾越而又必須逾越的障礙。
顯然，在比較國(guó)內(nèi)外不同國(guó)家和地區(qū)在不同發(fā)展階段企業(yè)科技投入水平的基礎(chǔ)上，結(jié)合我國(guó)在新的發(fā)展觀指導(dǎo)下工業(yè)化進(jìn)程所處的發(fā)展階段，對(duì)企業(yè)科技投入現(xiàn)狀進(jìn)行調(diào)查分析，科學(xué)評(píng)價(jià)企業(yè)科技投入績(jī)效；同時(shí)建立企業(yè)科技投入及自主創(chuàng)新能力監(jiān)測(cè)分析系統(tǒng)，為把握企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新總體態(tài)勢(shì)，發(fā)現(xiàn)問(wèn)題并及時(shí)采取有效措施調(diào)控創(chuàng)造條件；為理順良性循環(huán)的企業(yè)科技投入機(jī)制，促進(jìn)企業(yè)科技投入穩(wěn)步增長(zhǎng)和投入績(jī)效不斷提高提供決策支持，無(wú)疑具有非常重要的理論意義和實(shí)踐價(jià)值。
二、國(guó)內(nèi)外研究現(xiàn)狀及發(fā)展趨勢(shì)
已有文獻(xiàn)表明，國(guó)際上企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新研究已經(jīng)歷了半個(gè)多世紀(jì)，但明確提出企業(yè)自主創(chuàng)新能力并加以研究卻是20世紀(jì)80年代以后的事：有對(duì)企業(yè)自主創(chuàng)新能力組成要素的研究；有從組織行為角度的研究；有從創(chuàng)新資源角度的研究；有以行為主體為視覺的研究；有從創(chuàng)新過(guò)程控制角度的研究等等。目前，對(duì)企業(yè)自主創(chuàng)新能力的分析研究仍處于探索時(shí)期，尚未形成成熟的理論。一些研究成果并未獲得企業(yè)認(rèn)可和應(yīng)用，而企業(yè)面臨自主創(chuàng)新的挑戰(zhàn)又迫切希望了解自身能力，企盼抓住戰(zhàn)略機(jī)遇充分挖掘自身潛力，實(shí)現(xiàn)有效自主創(chuàng)新。
自主創(chuàng)新就是擁有自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)的獨(dú)特的核心技術(shù)并賦予新的經(jīng)濟(jì)價(jià)值的創(chuàng)新。它包括三種類型：原始創(chuàng)新、集成創(chuàng)新和在消化吸收國(guó)外先進(jìn)技術(shù)的基礎(chǔ)上再創(chuàng)新。把三者結(jié)合起來(lái)，在積極跟蹤、關(guān)注和參與原始創(chuàng)新、集成創(chuàng)新的同時(shí)，高度重視對(duì)引進(jìn)技術(shù)的消化吸收再創(chuàng)新應(yīng)該成為大中型企業(yè)的戰(zhàn)略選擇。二戰(zhàn)后日本30年間一躍成為世界第二經(jīng)濟(jì)大國(guó)，韓國(guó)僅用40年成為世界第五大科技創(chuàng)新強(qiáng)國(guó)，都與它們大力加強(qiáng)引進(jìn)基礎(chǔ)上的消化吸收再創(chuàng)新密切相關(guān)。
�。ㄒ唬┢髽I(yè)自主創(chuàng)新能力涉及企業(yè)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的多個(gè)方面和活動(dòng)過(guò)程的多個(gè)環(huán)節(jié)
王一鳴 王君認(rèn)為：企業(yè)自主創(chuàng)新能力是國(guó)家自主創(chuàng)新能力的基礎(chǔ)，要增強(qiáng)我國(guó)的自主創(chuàng)新能力，必須把大幅度提升企業(yè)自主創(chuàng)新能力放在突出地位。我國(guó)企業(yè)自主創(chuàng)新能力薄弱，既有外部環(huán)境因素，也受到內(nèi)部條件制約。提高企業(yè)自主創(chuàng)新能力，企業(yè)要加強(qiáng)自身能力建設(shè)，強(qiáng)化創(chuàng)新激勵(lì)機(jī)制，培育內(nèi)部創(chuàng)新文化，整合利用外部技術(shù)資源；政府要營(yíng)造有利于創(chuàng)新的環(huán)境，加強(qiáng)對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的有效保護(hù)，通過(guò)規(guī)劃促進(jìn)技術(shù)鏈的整體突破，加大對(duì)共性技術(shù)的直接投入，促進(jìn)以企業(yè)為主導(dǎo)的產(chǎn)學(xué)研合作。趙森林從企業(yè)可持續(xù)發(fā)展的高度，認(rèn)為企業(yè)的核心競(jìng)爭(zhēng)力是引進(jìn)不來(lái)的，只有增強(qiáng)自身的自主創(chuàng)新能力，掌握更多的關(guān)鍵技術(shù)，才能形成企業(yè)的長(zhǎng)期競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)。
2006年2月9日，《中共中央國(guó)務(wù)院關(guān)于實(shí)施科技規(guī)劃綱要增強(qiáng)自主創(chuàng)新能力的決定》和《國(guó)家中長(zhǎng)期科學(xué)和技術(shù)發(fā)展規(guī)劃綱要》（2006-2020年）正式發(fā)布，集我國(guó)半個(gè)多世紀(jì)科技事業(yè)發(fā)展實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)概括和理論總結(jié)，發(fā)出了科技強(qiáng)國(guó)的動(dòng)員令，吹響了建設(shè)創(chuàng)新型國(guó)家的進(jìn)軍號(hào)�！秶�(guó)家中長(zhǎng)期科學(xué)和技術(shù)發(fā)展規(guī)劃綱要》的主線是增強(qiáng)自主創(chuàng)新能力；目標(biāo)是到2020年使我國(guó)進(jìn)入創(chuàng)新型國(guó)家行列。2006年4月以來(lái)，山東、江蘇、廣西等省區(qū)先后出臺(tái)了“關(guān)于增強(qiáng)自主創(chuàng)新能力建設(shè)創(chuàng)新型省份的決定”，確定了建設(shè)創(chuàng)新型省份的總體思路、目標(biāo)和重點(diǎn)任務(wù)，對(duì)于開創(chuàng)其科技工作的新局面、增強(qiáng)自主創(chuàng)新能力、建設(shè)創(chuàng)新型省份將產(chǎn)生深遠(yuǎn)影響。
�。ǘ┢髽I(yè)自主創(chuàng)新能力測(cè)定的研究主要從以下方面進(jìn)行
1.從投入產(chǎn)出的角度：認(rèn)為研究與發(fā)展（R&D）的投入量是創(chuàng)新的重要組成部分，R&D的投入量與創(chuàng)新活動(dòng)的強(qiáng)度、規(guī)模和水平有很強(qiáng)的相關(guān)性，有必要也有可能用一些通用性參量和指標(biāo)測(cè)度創(chuàng)新能力。但是，這種反映是不完全的，一是因?yàn)镽&D投入量不反映產(chǎn)出情況、自主創(chuàng)新的效益和商業(yè)化程度；二是自主創(chuàng)新的相當(dāng)部分投入發(fā)生在中后期，R&D投入僅為前期活動(dòng)；三是企業(yè)自主創(chuàng)新全過(guò)程的風(fēng)險(xiǎn)性和不確定性，使投入與產(chǎn)出之間很難保持對(duì)應(yīng)的線性關(guān)系。因此，僅用R&D投入量反映自主創(chuàng)新能力是不夠的。
2.從知識(shí)生產(chǎn)和交流角度：認(rèn)為專利在一定程度上代表了知識(shí)的創(chuàng)造和利用程度，通過(guò)對(duì)企業(yè)專利的技術(shù)構(gòu)成和申請(qǐng)、轉(zhuǎn)讓的統(tǒng)計(jì)分析，可以獲得企業(yè)自主創(chuàng)新能力的基本情況。這方面的研究國(guó)外比較多。
目前，專利統(tǒng)計(jì)量在自主創(chuàng)新測(cè)度上還存在某些局限：專利的構(gòu)成十分復(fù)雜，被證明有市場(chǎng)實(shí)現(xiàn)價(jià)值的比重還太�。粚＠纳暾�(qǐng)和購(gòu)買還未成為創(chuàng)新的社會(huì)聯(lián)系和轉(zhuǎn)移的主要渠道，專利狀況僅反映企業(yè)自主創(chuàng)新活動(dòng)的一個(gè)較小側(cè)面；大部分專利還只是R&D成果，并未通過(guò)市場(chǎng)實(shí)現(xiàn)的檢驗(yàn)，不能用此來(lái)概括測(cè)度自主創(chuàng)新的全貌。
3.從市場(chǎng)化角度：認(rèn)為對(duì)企業(yè)創(chuàng)新能力的衡量，必須考慮市場(chǎng)化因素，新產(chǎn)品的銷售時(shí)間、市場(chǎng)范圍、技術(shù)寬度、創(chuàng)新商業(yè)成功率是衡量自主創(chuàng)新能力的最好尺度。
4.從技術(shù)創(chuàng)新能力的角度：國(guó)家統(tǒng)計(jì)局國(guó)家經(jīng)濟(jì)景氣監(jiān)測(cè)中心近期發(fā)布的《中國(guó)企業(yè)自主創(chuàng)新能力分析報(bào)告》，從技術(shù)創(chuàng)新能力的角度提出了企業(yè)自主創(chuàng)新能力的評(píng)價(jià)指標(biāo)體系，共包括4個(gè)一級(jí)指標(biāo)：一是潛在技術(shù)創(chuàng)新資源指標(biāo)；二是技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)評(píng)價(jià)指標(biāo)；三是技術(shù)創(chuàng)新產(chǎn)出能力指標(biāo)；四是技術(shù)創(chuàng)新環(huán)境指標(biāo)。
5.從核心競(jìng)爭(zhēng)力角度：1990年，普拉哈拉德和哈默爾在西方權(quán)威雜志《哈佛商業(yè)評(píng)論》發(fā)表了“The Core Competence of the Corporation”一文，第一次正式提出了核心競(jìng)爭(zhēng)力的概念，其后，科勒斯（Kesler）、克雷因（Klein）、斯多克（George Stalk）、伊萬(wàn)斯（Philip Evans）、舒爾曼（Lawrence E.Shulman）、提斯（David J. Teece）等學(xué)者為此做出了較大的貢獻(xiàn)，形成了現(xiàn)在影響較大的核心競(jìng)爭(zhēng)力學(xué)說(shuō)：
�。�1）核心競(jìng)爭(zhēng)力是企業(yè)能夠獲得競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)的主要源泉。
�。�2）核心競(jìng)爭(zhēng)力是企業(yè)擁有的關(guān)鍵技能和隱性知識(shí)，是企業(yè)擁有的一種智力資本（許可，徐二明，2002），它是企業(yè)決策創(chuàng)新的源泉；來(lái)自于組織內(nèi)的集體學(xué)習(xí)，來(lái)自于經(jīng)驗(yàn)規(guī)范和價(jià)值觀的傳遞，來(lái)自于組織成員的相互交流和共同參與。
�。�3）核心競(jìng)爭(zhēng)力是分析企業(yè)的恰當(dāng)切入點(diǎn)。就本質(zhì)而言，企業(yè)是一個(gè)能力體系或能力的集合。它決定了企業(yè)的規(guī)模和邊界，也決定了企業(yè)多元化戰(zhàn)略和跨國(guó)經(jīng)營(yíng)戰(zhàn)略的廣度和深度。
�。�4）核心競(jìng)爭(zhēng)力“既是組織資本，又是社會(huì)資本”（鮑·埃里克森和杰斯珀·米克爾森，1996）。
�。�5）核心競(jìng)爭(zhēng)力不僅存在于企業(yè)的操作系統(tǒng)中，而且存在于企業(yè)的文化系統(tǒng)中。
�。�6）核心競(jìng)爭(zhēng)力呈現(xiàn)出一種動(dòng)態(tài)的非均衡狀態(tài)。
（7）企業(yè)應(yīng)成為一個(gè)以核心競(jìng)爭(zhēng)力為基礎(chǔ)的競(jìng)爭(zhēng)者，企業(yè)的高層管理者特別是CEO應(yīng)用大量時(shí)間圍繞培育和增強(qiáng)核心競(jìng)爭(zhēng)力來(lái)制定企業(yè)的發(fā)展戰(zhàn)略：①以企業(yè)核心競(jìng)爭(zhēng)力為基礎(chǔ)制定進(jìn)攻性的戰(zhàn)略目標(biāo)；②圍繞設(shè)定的核心競(jìng)爭(zhēng)力進(jìn)行組織變革并確保每個(gè)員工都擁有達(dá)到戰(zhàn)略目標(biāo)所要求的專門技能和資源；③監(jiān)測(cè)競(jìng)爭(zhēng)戰(zhàn)略實(shí)施效果，并將測(cè)評(píng)效果與員工報(bào)酬結(jié)合起來(lái)；④企業(yè)行政總裁（CEO）必須親自領(lǐng)導(dǎo)競(jìng)爭(zhēng)戰(zhàn)略的制定與實(shí)施，并讓一線經(jīng)理積極介入。
�。�8）諸多學(xué)者歸納出了核心競(jìng)爭(zhēng)力具有價(jià)值性、獨(dú)特性、不可分離性、涵義模糊性、路徑依賴性、關(guān)聯(lián)性、持久性、動(dòng)態(tài)可變性、不可還原性和二重性等特性。
企業(yè)自主創(chuàng)新能力測(cè)定的相關(guān)研究中，雖然存在著諸如理論框架體系尚未真正建立，自主創(chuàng)新能力測(cè)度缺乏通用的、較為完善的度量指標(biāo)和模型等問(wèn)題，并且對(duì)以區(qū)域?yàn)橹黧w的自主創(chuàng)新能力的研究尚無(wú)人顧及，但是，已有的研究成果對(duì)我們的研究具有非常重要的借鑒意義，使我們的研究成為有源之水、有本之木，也使得我們具備了立足于高起點(diǎn)進(jìn)行研究探索的可能性。
三、企業(yè)自主創(chuàng)新能力確認(rèn)計(jì)量及其評(píng)價(jià)的研究思路
研究的基本思路：以企業(yè)自主創(chuàng)新能力的界定及其形成機(jī)理為研究的邏輯起點(diǎn)，對(duì)企業(yè)自主創(chuàng)新能力的一般性原理、形成機(jī)理、確認(rèn)、測(cè)度、評(píng)估指標(biāo)體系以及自主創(chuàng)新能力提升方法和途徑進(jìn)行規(guī)范和實(shí)證研究。首先，借鑒相關(guān)研究成果，在學(xué)科交叉研究的基礎(chǔ)之上，提出并構(gòu)建自主創(chuàng)新能力及其形成機(jī)理理論框架；其次，通過(guò)對(duì)企業(yè)自主創(chuàng)新能力的調(diào)查研究，作出企業(yè)自主創(chuàng)新能力現(xiàn)狀水平的基本判斷；繼之，構(gòu)建企業(yè)自主創(chuàng)新能力確認(rèn)、計(jì)量測(cè)度與評(píng)估指標(biāo)體系，并進(jìn)行實(shí)證分析；最后，根據(jù)理論研究與實(shí)證分析的結(jié)果，提出提升企業(yè)自主創(chuàng)新能力的方法與途徑，構(gòu)建相應(yīng)的政策支撐系統(tǒng)。
研究宜采用自主創(chuàng)新理論、競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)理論、知識(shí)產(chǎn)權(quán)理論以及系統(tǒng)分析的方法，借助數(shù)學(xué)模型與經(jīng)濟(jì)統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)和典型調(diào)查資料，剖析企業(yè)自主創(chuàng)新能力體系。一是以史學(xué)的觀點(diǎn)，深入整理和挖掘企業(yè)原始創(chuàng)新、集成創(chuàng)新和消化創(chuàng)新三類創(chuàng)新方式逐步演進(jìn)的歷史，進(jìn)行新的概括性總結(jié)；二是系統(tǒng)提出企業(yè)自主創(chuàng)新能力確認(rèn)、計(jì)量測(cè)度與評(píng)估指標(biāo)體系的整體框架，并對(duì)其四個(gè)維度（投入規(guī)模、時(shí)間安排、責(zé)任界定、效果評(píng)價(jià)）的每一個(gè)維度及其邏輯功能關(guān)系進(jìn)行系統(tǒng)分析；三是將灰色理論與層次分析法相結(jié)合，并以多層次灰色評(píng)價(jià)法作為此項(xiàng)研究的核心方法，增加評(píng)價(jià)方法的實(shí)用性和可靠性。
�。ㄒ唬┳灾鲃�(chuàng)新的內(nèi)涵界定是前提。科學(xué)把握自主創(chuàng)新的本質(zhì)特征：一是獨(dú)創(chuàng)性；二是擁有自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)；三是在市場(chǎng)上成功實(shí)現(xiàn)；四是創(chuàng)新程度標(biāo)準(zhǔn)動(dòng)態(tài)調(diào)整。
�。ǘ┢髽I(yè)自主創(chuàng)新能力的界定是基礎(chǔ)。企業(yè)自主創(chuàng)新能力是企業(yè)通過(guò)有效運(yùn)用內(nèi)外各種創(chuàng)新資源，建立新的技術(shù)平臺(tái)或改變核心技術(shù)，并取得自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)，從而獲得持續(xù)競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)，在技術(shù)創(chuàng)新過(guò)程中所表現(xiàn)出來(lái)的各種能力的有機(jī)綜合。
�。ㄈ┛萍纪度肟�(jī)效的內(nèi)涵確立及評(píng)價(jià)指標(biāo)體系設(shè)計(jì)是關(guān)鍵。企業(yè)自主創(chuàng)新能力的確認(rèn)、測(cè)度計(jì)量，可以通過(guò)企業(yè)自主創(chuàng)新活動(dòng)全部投入產(chǎn)出量和過(guò)程特征量來(lái)進(jìn)行，測(cè)量的基礎(chǔ)是首先建立由描述性指標(biāo)和評(píng)價(jià)型指標(biāo)，觀察性指標(biāo)和預(yù)測(cè)性指標(biāo)，統(tǒng)計(jì)指標(biāo)和經(jīng)驗(yàn)指標(biāo)，投入指標(biāo)、實(shí)施指標(biāo)和產(chǎn)出指標(biāo)等構(gòu)成的多角度、多層次的綜合指標(biāo)體系。
科技水平代表企業(yè)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的潛力，科技投入是保障科技水平的先決條件。企業(yè)科技投入績(jī)效是指企業(yè)在現(xiàn)有科技發(fā)展環(huán)境和條件下，一定時(shí)期內(nèi)進(jìn)行科技投入、開展科技活動(dòng)的總量與取得的科技產(chǎn)出總體水平和能力的比較�？萍纪度胧情_展科技活動(dòng)必不可少的基本條件，通常包括四個(gè)方面：即人力投入、資金投入、物質(zhì)投入和時(shí)間投入。科技產(chǎn)出通常包括科技活動(dòng)直接產(chǎn)出、科技產(chǎn)業(yè)化能力的提高和科技支撐環(huán)境的改善三個(gè)方面。
企業(yè)科技投入評(píng)價(jià)指標(biāo)包括：1.企業(yè)工程技術(shù)人員數(shù)；2.企業(yè)技術(shù)開發(fā)機(jī)構(gòu)R&D人員占企業(yè)從業(yè)人員比重；3.R&D經(jīng)費(fèi)投入占產(chǎn)品銷售收入比重；4.企業(yè)R&D人員人均R&D經(jīng)費(fèi)支出；5.科技活動(dòng)經(jīng)費(fèi)占銷售收入比重；6.企業(yè)科技人員人均科技經(jīng)費(fèi)支出；7.企業(yè)科技活動(dòng)人員人均擁有的科研儀器設(shè)備；8.企業(yè)工程技術(shù)人員科研時(shí)間；9.企業(yè)消化吸收購(gòu)買國(guó)內(nèi)外技術(shù)經(jīng)費(fèi)支出；10.企業(yè)新產(chǎn)品開發(fā)經(jīng)費(fèi)支出。
企業(yè)科技活動(dòng)產(chǎn)出評(píng)價(jià)指標(biāo)包括：1.科技項(xiàng)目數(shù)；2.專利申請(qǐng)數(shù)；3擁有的發(fā)明專利數(shù)；4.發(fā)表的科技論文數(shù)；5.出版的科技著作數(shù)；6.企業(yè)科技活動(dòng)人員人均技術(shù)市場(chǎng)成交額；7.新產(chǎn)品銷售收入占產(chǎn)品銷售收入的比重；8.新產(chǎn)品銷售利潤(rùn)占產(chǎn)品銷售利潤(rùn)的比重；9.R&D費(fèi)用資本化率；10.新產(chǎn)品出口收入。
根據(jù)上述指標(biāo)體系，在抽樣調(diào)查、實(shí)地考察的基礎(chǔ)上，我們發(fā)現(xiàn)目前企業(yè)自主創(chuàng)新活動(dòng)存在的主要問(wèn)題至少有以下幾個(gè)方面：1.科技人力支出與科技財(cái)力支出占企業(yè)銷售收入的比重較低；2.企業(yè)科技投入、產(chǎn)出結(jié)構(gòu)不合理；3.科技發(fā)展環(huán)境（包括人力資源環(huán)境、社會(huì)信息化水平、政策環(huán)境等）有待進(jìn)一步改善；4.企業(yè)科技創(chuàng)新系統(tǒng)沒(méi)有比較清晰的技術(shù)戰(zhàn)略，有待整合以提高效率；5.強(qiáng)調(diào)技術(shù)內(nèi)容而忽視管理方法，具體項(xiàng)目的篩選方法不當(dāng)；6.科技人才匱乏；7.自主創(chuàng)新觀念滯后。
（四）政策和策略選擇是保障。培育企業(yè)自主創(chuàng)新價(jià)值觀念至關(guān)重要。觀念是人們認(rèn)識(shí)事物的視覺、思維方式和行為選擇標(biāo)準(zhǔn)。觀念深度影響決策和行為。因此，世界各國(guó)企業(yè)在科技研發(fā)過(guò)程中，都將觀念的更新作為一個(gè)具有戰(zhàn)略意義的問(wèn)題進(jìn)行思考和探討。誰(shuí)抓準(zhǔn)了觀念更新，誰(shuí)就能在科技研發(fā)中以新的思路、新的舉措站在排頭位置。科技研發(fā)觀念是一種經(jīng)過(guò)多年來(lái)反復(fù)錘煉過(guò)的實(shí)踐精神的凝結(jié)，蘊(yùn)涵著豐富而深刻的科技研發(fā)實(shí)踐智慧，是科技研發(fā)工作者職業(yè)倫理和職業(yè)精神的有效提煉�？萍佳邪l(fā)觀念也是企業(yè)文化的重要組成部分。創(chuàng)新文化在企業(yè)內(nèi)部推動(dòng)形成創(chuàng)新氛圍，促進(jìn)建立學(xué)習(xí)型企業(yè)組織結(jié)構(gòu)，確立企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新價(jià)值觀。
正確選擇自主創(chuàng)新方式，合理確定優(yōu)先突破的重點(diǎn)領(lǐng)域，是提升企業(yè)自主創(chuàng)新能力事半功倍之舉。原始創(chuàng)新、集成創(chuàng)新和消化創(chuàng)新三類創(chuàng)新方式的結(jié)合與側(cè)重點(diǎn)，以及優(yōu)先突破的重點(diǎn)領(lǐng)域選擇，與企業(yè)的經(jīng)濟(jì)實(shí)力、人力資本基礎(chǔ)、體制機(jī)制、企業(yè)文化、經(jīng)濟(jì)社會(huì)環(huán)境等因素密切相關(guān)，并隨企業(yè)發(fā)展逐步演進(jìn)。我國(guó)多數(shù)企業(yè)目前應(yīng)以集成創(chuàng)新和消化創(chuàng)新為主，原始創(chuàng)新只能集中在少數(shù)龍頭大企業(yè)的戰(zhàn)略需求上。
應(yīng)啟動(dòng)各省區(qū)和大中型企業(yè)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略制定工作。一是從戰(zhàn)略高度調(diào)整企業(yè)技術(shù)進(jìn)步的相關(guān)政策，為企業(yè)自主創(chuàng)新創(chuàng)造良好的體制機(jī)制和政策環(huán)境；二是2005年6月30日，國(guó)務(wù)院正式啟動(dòng)了國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略制定工作，各省區(qū)和大中型企業(yè)應(yīng)與之銜接、協(xié)調(diào)、互動(dòng)。
