歐盟任何企業(yè)都可提出申訴

　　《貿(mào)易壁壘規(guī)則》自1995年1月1日起實(shí)施。該規(guī)則共有16條，主要涉及：規(guī)則目的；定義；申訴類(lèi)型；申訴程序；咨詢(xún)程序；調(diào)查程序；文件機(jī)密性；證據(jù)；調(diào)查程序的終止與暫停；共同貿(mào)易政策的使用；決策程序；咨詢(xún)委員會(huì)程序；一般規(guī)定與實(shí)施。

　　該規(guī)則主要目的是消除第三國(guó)采取或維持的貿(mào)易壁壘。這些貿(mào)易壁壘或?qū)�歐盟企業(yè)在第三國(guó)市場(chǎng)上的合法利益造成損失，或因它的存在對(duì)歐盟工業(yè)造成損失，而且國(guó)際貿(mào)易規(guī)則或雙邊協(xié)議給予受影響方（即歐盟）對(duì)采取貿(mào)易壁壘方的應(yīng)對(duì)權(quán)。

　　在第三國(guó)貿(mào)易壁壘對(duì)歐盟企業(yè)在第三國(guó)市場(chǎng)產(chǎn)生負(fù)面影響時(shí)，申訴方可以是代表歐盟企業(yè)的任一自然人或法人，或企業(yè)協(xié)會(huì)；第三國(guó)貿(mào)易壁壘對(duì)歐盟市場(chǎng)產(chǎn)生影響從而對(duì)歐盟工業(yè)造成實(shí)質(zhì)損害時(shí)，則申訴方可以是代表歐盟一個(gè)或多個(gè)企業(yè)的任一歐盟企業(yè)或企業(yè)協(xié)會(huì)；此外，出現(xiàn)以上兩種情況時(shí)，成員國(guó)也可直接向歐委會(huì)提交申訴。因此申訴方共有三層，歐盟企業(yè)、歐盟工業(yè)和成員國(guó)。

　　申訴方應(yīng)以書(shū)面形式提交申訴書(shū)，申訴應(yīng)包括以下四部分內(nèi)容：1.受第三國(guó)貿(mào)易壁壘影響的貨物或服務(wù)的定義和申訴方的情況；2.第三國(guó)貿(mào)易壁壘存在的證據(jù)；3.根據(jù)國(guó)際貿(mào)易規(guī)則歐盟有反應(yīng)權(quán)的理由；4.第三國(guó)貿(mào)易壁壘對(duì)申訴方造成的負(fù)面影響或損害，包括損害威脅的證據(jù)。

　　申訴以書(shū)面形式提交到歐委會(huì)，然后由歐委會(huì)散發(fā)到成員國(guó)并與根據(jù)該規(guī)則成立的咨詢(xún)委員會(huì)磋商。歐委會(huì)主管部門(mén)須在收到申訴之日起45天內(nèi)作出是否啟動(dòng)調(diào)查程序的決定。

　　決定啟動(dòng)調(diào)查程序后，歐委會(huì)將在《官方公報(bào)》C系列上公布調(diào)查公告，簡(jiǎn)述案情并請(qǐng)相關(guān)利益方提供材料。同時(shí)歐委會(huì)還將通知當(dāng)事國(guó)，適當(dāng)時(shí)與之進(jìn)行磋商，并聽(tīng)取各利益方的意見(jiàn)。調(diào)查應(yīng)在5個(gè)月內(nèi)完成，情況復(fù)雜時(shí)可再延長(zhǎng)兩個(gè)月。調(diào)查結(jié)束后，應(yīng)作出調(diào)查報(bào)告，提交成員國(guó)和咨詢(xún)委員會(huì)。調(diào)查報(bào)告應(yīng)包括申訴和調(diào)查活動(dòng)的介紹；涉及產(chǎn)品或服務(wù)的描述；對(duì)涉及商品或服務(wù)在歐盟和第三國(guó)經(jīng)貿(mào)背景分析；對(duì)第三國(guó)做法的客觀分析；對(duì)第三國(guó)做法的法律分析；對(duì)第三國(guó)做法對(duì)他國(guó)市場(chǎng)造成負(fù)面影響的檢查或?qū)�歐盟市場(chǎng)造成損害的檢查；第三國(guó)貿(mào)易壁壘對(duì)歐盟經(jīng)濟(jì)的影響；結(jié)論和建議的行動(dòng)。

　　消除別國(guó)貿(mào)易壁壘的方法

　　《貿(mào)易壁壘規(guī)則》的最終目的是消除第三國(guó)貿(mào)易壁壘，取得此目的是方法有：1.迫使第三國(guó)主動(dòng)采取措施取消貿(mào)易壁壘。在此種情況下，歐盟就不再采取措施，調(diào)查程序可以暫�；蚪K止，但歐委會(huì)將檢查第三國(guó)是否認(rèn)真遵守承諾；2.歐盟與第三國(guó)達(dá)成協(xié)議。在調(diào)查結(jié)束或任何時(shí)候，如果歐盟認(rèn)為取消第三國(guó)貿(mào)易壁壘的最佳辦法是與第三國(guó)達(dá)成協(xié)議，且此協(xié)議將實(shí)質(zhì)性改變歐盟與第三國(guó)的權(quán)利時(shí)，暫停調(diào)查，進(jìn)入談判階段，談判工作需根據(jù)《歐盟條約》第133條的規(guī)定進(jìn)行并達(dá)成協(xié)議；3.通過(guò)引入國(guó)際爭(zhēng)端解決程序。在前兩種方式均不能達(dá)到使第三國(guó)取消貿(mào)易壁壘的情況下，歐盟將通過(guò)世貿(mào)組織爭(zhēng)端解決機(jī)制來(lái)解決，需要說(shuō)明的是，即使在此種情況下，歐盟也傾向于通過(guò)雙邊磋商解決問(wèn)題。

　　在仲裁專(zhuān)家小組的決定對(duì)歐盟有利的情況下，涉案第三國(guó)如果接受結(jié)果，遵守爭(zhēng)端解決機(jī)構(gòu)消除貿(mào)易壁壘的建議，歐盟將監(jiān)督其履行建議情況。如果第三國(guó)拒絕接受爭(zhēng)端解決機(jī)構(gòu)的建議，歐委會(huì)可以尋求世貿(mào)組織爭(zhēng)端解決機(jī)構(gòu)的報(bào)復(fù)授權(quán)，并建議理事會(huì)采取報(bào)復(fù)措施。理事會(huì)在收到歐委會(huì)的報(bào)復(fù)建議后30天內(nèi)以有效多數(shù)的形式批準(zhǔn)報(bào)復(fù)措施。報(bào)復(fù)措施有不同的形式，如減讓的撤消、提高關(guān)稅或?qū)嵤��?shù)量限制等。

　　八年十八起調(diào)查案六起未決

　　自1995年以來(lái)，歐盟利用《貿(mào)易壁壘規(guī)則》共向美國(guó)、阿根廷、日本、巴西、韓國(guó)、智利、加拿大、哥倫比亞8個(gè)國(guó)家發(fā)起了18起貿(mào)易壁壘調(diào)查（見(jiàn)附表）。其中巴西最多，共5起，其次是美國(guó)4起，韓國(guó)3起，阿根廷2起，日本、智利、加拿大、哥倫比亞分別為1起。

　　關(guān)于貿(mào)易壁壘的類(lèi)型，主要有三大類(lèi)：1.貨物貿(mào)易方面，涉及關(guān)稅評(píng)估及存在形式、歧視性稅收、海關(guān)評(píng)估體系、進(jìn)出品數(shù)量限制、進(jìn)口許可證、原產(chǎn)地規(guī)則和標(biāo)簽體系等；2.服務(wù)貿(mào)易方面，涉及違反《服務(wù)貿(mào)易協(xié)定》原則（如最惠國(guó)待遇、或國(guó)內(nèi)法規(guī)違反《服務(wù)貿(mào)易協(xié)定》第6條規(guī)定）或不履行根據(jù)《服務(wù)貿(mào)易協(xié)定》作出的承諾。目前只適用于跨境服務(wù)，還不包括人員的流動(dòng)，運(yùn)輸服務(wù)也排除在外（可能是歐盟自己在運(yùn)輸服務(wù)方面所做承諾較少的原因）；3.知識(shí)產(chǎn)權(quán)方面，涉及標(biāo)簽、商標(biāo)的假冒，軟件或錄音制品假冒等。實(shí)際上，上述18起調(diào)查的貿(mào)易壁壘主要涉及原產(chǎn)地規(guī)則、反傾銷(xiāo)規(guī)則、進(jìn)出口機(jī)制、出口許可證程序、知識(shí)產(chǎn)權(quán)、補(bǔ)貼與反補(bǔ)貼、國(guó)民待遇等。而且這18起調(diào)查中，只有一起是第三國(guó)貿(mào)易壁壘對(duì)歐盟的工業(yè)產(chǎn)生損害，其他全部是第三國(guó)貿(mào)易壁壘對(duì)歐盟企業(yè)在第三國(guó)市場(chǎng)上的利益造成負(fù)面影響。

　　雖然按《貿(mào)易壁壘規(guī)則》規(guī)定，申訴方可以有三種形式，即歐盟企業(yè)、歐盟工業(yè)和成員國(guó)，但自規(guī)則實(shí)施八年來(lái)，成員國(guó)未向歐委會(huì)提交任何申訴，18起調(diào)查中，歐盟工業(yè)提交的申訴僅3起，歐盟工業(yè)協(xié)會(huì)提交的占15起，其中歐洲一級(jí)的協(xié)會(huì)8起，成員國(guó)一級(jí)的工業(yè)協(xié)會(huì)7起。工業(yè)協(xié)會(huì)在執(zhí)行規(guī)則，維護(hù)企業(yè)利益方面中起到了關(guān)鍵作用。

　　雙方達(dá)成協(xié)議是最佳方案

　　一般認(rèn)為，歐盟《貿(mào)易壁壘規(guī)則》實(shí)為美國(guó)的301貿(mào)易條款的翻版，但仔細(xì)比較，實(shí)不盡然。美國(guó)“301條款”的進(jìn)攻性強(qiáng)，一旦立案調(diào)查，即威脅對(duì)方要實(shí)行強(qiáng)硬措施和報(bào)復(fù)手段。而歐盟的《貿(mào)易壁壘規(guī)則》則以多、雙邊協(xié)議為主，希望通過(guò)雙邊磋商、多邊貿(mào)易爭(zhēng)端仲裁機(jī)制解決問(wèn)題。

　　《貿(mào)易壁壘規(guī)則》給予了歐盟企業(yè)或企業(yè)協(xié)會(huì)直接引用國(guó)際貿(mào)易規(guī)則對(duì)第三國(guó)貿(mào)易壁壘作出反應(yīng)的機(jī)會(huì)，而在《共同貿(mào)易政策規(guī)則》的申訴方只能是歐盟工業(yè)或成員國(guó)。所以《貿(mào)易壁壘規(guī)則》使得歐盟企業(yè)可以依法直接對(duì)第三國(guó)的貿(mào)易壁壘提起申訴，并使之上升到引用多邊貿(mào)易爭(zhēng)端機(jī)制的程度。由于多邊貿(mào)易爭(zhēng)端機(jī)制只對(duì)政府和公共團(tuán)體間的爭(zhēng)端進(jìn)行仲裁，《貿(mào)易壁壘規(guī)則》的通過(guò)可以使企業(yè)遇到的貿(mào)易壁壘問(wèn)題先在雙邊層面磋商解決，失敗后，堂而皇之地被提到世貿(mào)組織的爭(zhēng)端解決機(jī)制里。

　　《貿(mào)易壁壘規(guī)則》實(shí)施8年來(lái)，在幫助歐盟企業(yè)開(kāi)拓第三國(guó)市場(chǎng)方面發(fā)揮了重要作用，基本實(shí)現(xiàn)了其立法目的。在18起案件中，已解決的有12起，懸而未決的有6起。但需要注意的是，未解決的案例中，因時(shí)間緊而導(dǎo)致未解決的有3起，其它未解決3起的對(duì)象分別是美國(guó)、日本和巴西。后3起調(diào)查未解決的原因，一方面是爭(zhēng)端本身較為復(fù)雜，另一方面是對(duì)方在世界貿(mào)易中占份量較大的國(guó)家，問(wèn)題難以迅速解決也在情理之中。

　　在已解決的12起貿(mào)易問(wèn)題中，在調(diào)查期間第三國(guó)自動(dòng)修改法規(guī)或做法的有3起，通過(guò)法律程序解決的1起，通過(guò)雙邊磋商解決的有4起，通過(guò)世貿(mào)組織爭(zhēng)端解決機(jī)構(gòu)解決的有4起。我們可以從另一角度發(fā)現(xiàn)此規(guī)則的實(shí)施效果——調(diào)查期間第三國(guó)自動(dòng)修改貿(mào)易壁壘做法。這里需要說(shuō)明：根據(jù)《貿(mào)易壁壘規(guī)則》，如果雙方達(dá)成協(xié)議，可隨時(shí)終止調(diào)查。歐盟希望以雙方達(dá)成協(xié)議作為最佳解決問(wèn)題的辦法，不愿與第三國(guó)發(fā)生貿(mào)易沖突，打貿(mào)易報(bào)復(fù)戰(zhàn)。因此歐盟認(rèn)為，為解決貿(mào)易爭(zhēng)端，正式或非正式地雙邊磋商和爭(zhēng)端解決機(jī)制必須共存，且以前者優(yōu)先。