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2011證券從業(yè)考試《證券交易》模擬試題(7)

來源: 正保會計網(wǎng)校論壇 編輯: 2011/11/02 13:50:12 字體:

  二、不定項選擇題(本大題共40小題,每小題l分,共40分。以下各小題所給出的4個選項中,至少有一項符合題目要求,多選、少選、錯選均不得分)

  1.下列關(guān)于證券交易主要特征的表述中,正確的有( )。

  A.證券只有通過流動才具有較強的變現(xiàn)能力

  B.證券交易的特征主要表現(xiàn)在三個方面,分別為流動性、收益性和安全性

  C.證券交易的三個特征互相聯(lián)系在一起

  D.因為證券可能為其持有者帶來一定收益,所以具有流動性

  2.下列關(guān)于其他交易場所的說法中,正確的有( )。

  A.場外交易市場包括柜臺市場,但不限于柜臺市場

  B.場外交易市場可以產(chǎn)生買方內(nèi)部和賣方內(nèi)部的出價要價競爭

  C.證券公司不僅是場外交易市場的組織者,也是直接參與者

  D.場外交易場所是相對集中的

  3.金融期權(quán)的種類主要有( )。

  A.外匯期權(quán)B.股票期權(quán)

  C.單據(jù)期權(quán)

  D.股價指數(shù)期權(quán)

  4.證券登記結(jié)算機構(gòu)要為證券市場提供安全、高效的證券登記結(jié)算服務(wù),需采取的措施主要有( )。

  A.要制定完善的風(fēng)險防范制度

  B.要制定完善的內(nèi)部控制制度

  C.要建立完善的結(jié)算參與人準(zhǔn)入標(biāo)準(zhǔn)

  D.要建立完善的結(jié)算參與人風(fēng)險評估體系

  5.下面屬于證券交易基本過程的有( )。

  A.開戶

  B.委托

  C.轉(zhuǎn)讓

  D.結(jié)算

  6.證券交易所每年應(yīng)對從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的會員的( )方面進行抽樣或者全面檢查,并將檢查結(jié)果報告中國證監(jiān)會。

  A.從業(yè)人員資格

  B.財務(wù)狀況

  C.內(nèi)部風(fēng)險控制

  D.客戶構(gòu)成

  7.無形席位申報方式的申報程序有( )。

  A.委托指令——前置終端處理機和通信網(wǎng)絡(luò)——交易所主機

  B.委托指令——終端機——交易所主機

  C.委托指令——電話通知場內(nèi)交易員——終端機——交易所主機

  D.委托指令——交易所主機

  8.證券登記結(jié)算公司的業(yè)務(wù)范圍和職能包括( )。

  A.證券持有人名冊登記

  B.接受上市申請,安排證券上市

  C.受發(fā)行人的委托派發(fā)證券權(quán)益

  D.證券的存管和過戶

  9.在證券委托交易中,證券經(jīng)紀(jì)商作為受托人,應(yīng)承擔(dān)的義務(wù)包括( )。

  A.提醒客戶了解并注意從事證券投資存在的風(fēng)險

  B.認(rèn)真閱讀《證券交易委托代理協(xié)議書》

  C.堅持了解客戶原則

  D.必須忠實辦理受托業(yè)務(wù)

  10.A股賬戶按持有人可以分為( )。

  A.自然人證券賬戶

  B.一般機構(gòu)證券賬戶

  C.證券公司自營證券賬戶

  D.境內(nèi)投資者證券賬戶

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