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2011證券從業(yè)考試《證券交易》模擬試題(9)

來源: 正保會計(jì)網(wǎng)校論壇 編輯: 2011/11/02 13:55:25 字體:

  21.最低結(jié)算備付金限額計(jì)算公式中的“上月證券買入金額”包括( )。

  A.在證券交易所上市交易的A股的二級市場買入金額

  B.買斷式回購到期購回金額

  C.未來新增的、采用凈額結(jié)算的證券品種的二級市場買入金額

  D.債券回購初始融出資金金額和到期購回金額

  22.下面關(guān)于“一級交易商”的說法,錯誤的有( )。

  A.一級交易商對固定收益證券做市時,應(yīng)選定做市品種,至少應(yīng)對在固定收益平臺上掛牌交易的各關(guān)鍵期限國債中的兩只基準(zhǔn)國債進(jìn)行做市

  B.一級交易商在固定收益平臺交易期間,應(yīng)當(dāng)對選定做市的特定固定收益證券進(jìn)行連續(xù)雙邊報價,每交易日雙邊報價中斷時間累計(jì)不得超過45分鐘

  C.一級交易商對做市品種的雙邊報價,應(yīng)當(dāng)是確定報價,且雙邊報價對應(yīng)收益率價差小于10個基點(diǎn)

  D.單筆報價數(shù)量不得低于10000手(1手為l000元面值)

  23.在委托買賣證券的交易中,投資者作為委托人,享有一定的權(quán)利,其中包括( )。

  A.對自己購買的證券享有持有權(quán)和處置權(quán)

  B.尋求司法保護(hù)權(quán)C.對證券交易過程的知情權(quán)

  D.按規(guī)定繳存交易結(jié)算資金

  24.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中證經(jīng)紀(jì)商必須遵守的方面包括( )。

  A.不得為多獲取傭金而誘導(dǎo)客戶進(jìn)行不必要的證券買賣

  B.不得侵占、損害客戶的合法權(quán)益

  C.不得散布謠言或其他非公開披露的信息

  D.不得借職務(wù)之便利用或泄露內(nèi)幕信息

  25.證券公司申請為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)資格,應(yīng)當(dāng)符合的條件有( )。

  A.申請日前6個月各項(xiàng)風(fēng)險控制指標(biāo)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)

  B.已按規(guī)定建立客戶交易結(jié)算資金第三方存管制度

  C.全資擁有或者控股一家期貨公司,或者與一家期貨公司被同一機(jī)構(gòu)控制,且該期貨公司具有實(shí)行會員分級結(jié)算制度期貨交易所的會員資格、申請日前2個月的風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)

  D.配備必要的業(yè)務(wù)人員,公司總部至少有5名、擬開展介紹業(yè)務(wù)的營業(yè)部至少有2名具有期貨從業(yè)人員資格的業(yè)務(wù)人員

  26.上市開放式基金是在原有的開放式基金運(yùn)作模式的基礎(chǔ)上,增加了交易所( )的渠道。

  A.發(fā)售

  B.申購C.贖回

  D.回購

  27.主辦券商的代辦業(yè)務(wù)包括( )。

  A.開立非上市股份有限公司股份轉(zhuǎn)讓賬戶

  B.受托辦理股份轉(zhuǎn)讓公司股權(quán)確認(rèn)事宜

  C.向投資者提示股份轉(zhuǎn)讓風(fēng)險,與投資者簽訂股份轉(zhuǎn)讓委托協(xié)議書,接受投資者委托辦理股份轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)

  D.根據(jù)協(xié)會或相關(guān)主辦券商的要求,協(xié)助調(diào)查指定事項(xiàng)

  28.轉(zhuǎn)讓撮合時,以集合競價確定轉(zhuǎn)讓價格,如果有兩個以上價位在有效競價范圍內(nèi)能實(shí)現(xiàn)最大成交量,則可以選取的價位有( )。

  A.高于該價位的買人申報全部成交

  B.低于該價位的賣出申報半數(shù)成交

  C.與該價位相同的買方申報全部成交

  D.與該價位相同的賣方申報全部成交

  29.掛牌公司披露的財務(wù)信息至少應(yīng)當(dāng)包括( )。

  A.資產(chǎn)負(fù)債表

  B.利潤表

  C.主要項(xiàng)目的附注

  D.現(xiàn)金流量表

  30.證券公司受期貨公司委托從事介紹業(yè)務(wù),應(yīng)當(dāng)提供的服務(wù)有( )。

  A.協(xié)助辦理開戶手續(xù)

  B.提供期貨行情信息、交易設(shè)施

  C.代理客戶進(jìn)行期貨交易

  D.代期貨公司、客戶收付期貨保證金

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