2011證券從業(yè)考試《證券交易》模擬試題（9）

　　21.最低結(jié)算備付金限額計(jì)算公式中的“上月證券買(mǎi)入金額”包括（ ）。

　　A.在證券交易所上市交易的A股的二級(jí)市場(chǎng)買(mǎi)入金額

　　B.買(mǎi)斷式回購(gòu)到期購(gòu)回金額

　　C.未來(lái)新增的、采用凈額結(jié)算的證券品種的二級(jí)市場(chǎng)買(mǎi)入金額

　　D.債券回購(gòu)初始融出資金金額和到期購(gòu)回金額

　　22.下面關(guān)于“一級(jí)交易商”的說(shuō)法，錯(cuò)誤的有（ ）。

　　A.一級(jí)交易商對(duì)固定收益證券做市時(shí)，應(yīng)選定做市品種，至少應(yīng)對(duì)在固定收益平臺(tái)上掛牌交易的各關(guān)鍵期限國(guó)債中的兩只基準(zhǔn)國(guó)債進(jìn)行做市

　　B.一級(jí)交易商在固定收益平臺(tái)交易期間，應(yīng)當(dāng)對(duì)選定做市的特定固定收益證券進(jìn)行連續(xù)雙邊報(bào)價(jià)，每交易日雙邊報(bào)價(jià)中斷時(shí)間累計(jì)不得超過(guò)45分鐘

　　C.一級(jí)交易商對(duì)做市品種的雙邊報(bào)價(jià)，應(yīng)當(dāng)是確定報(bào)價(jià)，且雙邊報(bào)價(jià)對(duì)應(yīng)收益率價(jià)差小于10個(gè)基點(diǎn)

　　D.單筆報(bào)價(jià)數(shù)量不得低于10000手（1手為l000元面值）

　　23.在委托買(mǎi)賣證券的交易中，投資者作為委托人，享有一定的權(quán)利，其中包括（ ）。

　　A.對(duì)自己購(gòu)買(mǎi)的證券享有持有權(quán)和處置權(quán)

　　B.尋求司法保護(hù)權(quán)C.對(duì)證券交易過(guò)程的知情權(quán)

　　D.按規(guī)定繳存交易結(jié)算資金

　　24.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中證經(jīng)紀(jì)商必須遵守的方面包括（ ）。

　　A.不得為多獲取傭金而誘導(dǎo)客戶進(jìn)行不必要的證券買(mǎi)賣

　　B.不得侵占、損害客戶的合法權(quán)益

　　C.不得散布謠言或其他非公開(kāi)披露的信息

　　D.不得借職務(wù)之便利用或泄露內(nèi)幕信息

　　25.證券公司申請(qǐng)為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)符合的條件有（ ）。

　　A.申請(qǐng)日前6個(gè)月各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)

　　B.已按規(guī)定建立客戶交易結(jié)算資金第三方存管制度

　　C.全資擁有或者控股一家期貨公司，或者與一家期貨公司被同一機(jī)構(gòu)控制，且該期貨公司具有實(shí)行會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度期貨交易所的會(huì)員資格、申請(qǐng)日前2個(gè)月的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)

　　D.配備必要的業(yè)務(wù)人員，公司總部至少有5名、擬開(kāi)展介紹業(yè)務(wù)的營(yíng)業(yè)部至少有2名具有期貨從業(yè)人員資格的業(yè)務(wù)人員

　　26.上市開(kāi)放式基金是在原有的開(kāi)放式基金運(yùn)作模式的基礎(chǔ)上，增加了交易所（ ）的渠道。

　　A.發(fā)售

　　B.申購(gòu)C.贖回

　　D.回購(gòu)

　　27.主辦券商的代辦業(yè)務(wù)包括（ ）。

　　A.開(kāi)立非上市股份有限公司股份轉(zhuǎn)讓賬戶

　　B.受托辦理股份轉(zhuǎn)讓公司股權(quán)確認(rèn)事宜

　　C.向投資者提示股份轉(zhuǎn)讓風(fēng)險(xiǎn)，與投資者簽訂股份轉(zhuǎn)讓委托協(xié)議書(shū)，接受投資者委托辦理股份轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)

　　D.根據(jù)協(xié)會(huì)或相關(guān)主辦券商的要求，協(xié)助調(diào)查指定事項(xiàng)

　　28.轉(zhuǎn)讓撮合時(shí)，以集合競(jìng)價(jià)確定轉(zhuǎn)讓價(jià)格，如果有兩個(gè)以上價(jià)位在有效競(jìng)價(jià)范圍內(nèi)能實(shí)現(xiàn)最大成交量，則可以選取的價(jià)位有（ ）。

　　A.高于該價(jià)位的買(mǎi)人申報(bào)全部成交

　　B.低于該價(jià)位的賣出申報(bào)半數(shù)成交

　　C.與該價(jià)位相同的買(mǎi)方申報(bào)全部成交

　　D.與該價(jià)位相同的賣方申報(bào)全部成交

　　29.掛牌公司披露的財(cái)務(wù)信息至少應(yīng)當(dāng)包括（ ）。

　　A.資產(chǎn)負(fù)債表

　　B.利潤(rùn)表

　　C.主要項(xiàng)目的附注

　　D.現(xiàn)金流量表

　　30.證券公司受期貨公司委托從事介紹業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)提供的服務(wù)有（ ）。

　　A.協(xié)助辦理開(kāi)戶手續(xù)

　　B.提供期貨行情信息、交易設(shè)施

　　C.代理客戶進(jìn)行期貨交易

　　D.代期貨公司、客戶收付期貨保證金

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