2011證券從業(yè)考試《證券交易》模擬試題（10）

　　31.使用中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司網(wǎng)絡(luò)投票系統(tǒng)進行投票的具體流程包括（ ）。

　　A.向結(jié)算公司提交網(wǎng)絡(luò)申請

　　B.登錄中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司網(wǎng)站注冊

　　C.到身份驗證機構(gòu)辦理身份驗證，激活用戶名

　　D.使用用戶名、密碼及附加碼登錄網(wǎng)站

　　32.下列關(guān)于股票上網(wǎng)發(fā)行資金申購規(guī)則的說法中，不正確的有（ ）。

　　A.上海證券交易所申購單位為500股

　　B.深圳證券交易所申購單位為1000股

　　C.一般而言，同一證券賬戶的多次申購委托只有第一次有效，其余申購由交易系統(tǒng)自動剔除

　　D.每一有效申購單位配一個號，對所有有效申購單位按價格高低順序連續(xù)配號

　　33.證券公司應(yīng)在風(fēng)險（ ）的前提下從事自營業(yè)務(wù)。

　　A.可承受

　　B.可測C.可控

　　D.可分散

　　34.證券公司應(yīng)通過（ ）來控制自營業(yè)務(wù)運作風(fēng)險。

　　A.合理的預(yù)警機制

　　B.嚴(yán)密的賬戶管理

　　C.止盈止損的決策

　　D.規(guī)范的交易操作

　　35.下列屬于加強證券自營業(yè)務(wù)內(nèi)部控制措施的有（ ）。

　　A.建立防火墻制度

　　B.建立完善的投資決策和投資操作檔案管理制度

　　C.建立獨立的實時監(jiān)控系統(tǒng)

　　D.提高自營業(yè)務(wù)運作的透明度

　　36.自營業(yè)務(wù)中涉及（ ）等方面的重大決策應(yīng)當(dāng)經(jīng)過集體決策并采取書面形式，由相關(guān)人員簽字確認后存檔。

　　A.自營規(guī)模

　　B.風(fēng)險限額

　　C.資產(chǎn)配置

　　D.業(yè)務(wù)授權(quán)

　　37.T+1滾動交收目前適用于我國的（ ）交易等。

　　A.A股

　　B.B股C.基金

　　D.債券

　　38.自營業(yè)務(wù)運作應(yīng)重點加強（ ），明確自營操作指令的權(quán)限及下達程序、請示報告事項及程序等。

　　A.投資品種的選擇

　　B.投資規(guī)模的控制

　　C.投資時機的把握

　　D.資產(chǎn)配置的控制

　　39.定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的內(nèi)部控制措施包括（ ）。

　　A.專門、獨立的業(yè)務(wù)運作

　　B.合理、有效的控制措施

　　C.獨立、客觀的投資研究

　　D.科學(xué)、嚴(yán)密的投資決策

　　40.下列關(guān)于合格境外機構(gòu)投資者的結(jié)算辦法的說法中，正確的有（ ）。

　　A.合格投資者委托證券公司達成的交易，由其托管人作為結(jié)算參與人承擔(dān)交收責(zé)任

　　B.一般情況下，合格投資者托管人資金交收賬戶的指定收款賬戶必須同時在中國證監(jiān)會和國家外匯管理局備案

　　C.在清算交收過程中，如出現(xiàn)資金交收違約和證券交收違約，中國結(jié)算公司將按照貨銀對付原則加以處理

　　D.托管人作為承擔(dān)合格投資者證券交易清算交收責(zé)任的結(jié)算參與人，與其他結(jié)算參與人一樣需要開立資金交收賬戶

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