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2011證券從業(yè)考試《證券交易》模擬試題(5)

來源: 正保會(huì)計(jì)網(wǎng)校論壇 編輯: 2011/11/02 13:44:24 字體:

  41.單個(gè)集合資產(chǎn)管理計(jì)劃投資于資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)所發(fā)行的證券的資金,不得超過該集合資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)凈值的( )。

  A.1%

  B.2%

  C.3%

  D.5%

  42.證券公司應(yīng)當(dāng)建立健全檔案管理制度,妥善保管定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的合同、客戶資料、交易記錄等文件資料和數(shù)據(jù),保存期限不得少于( )年。

  A.5

  B.10

  C.15

  D.20

  43.下列關(guān)于證券公司開展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的禁止行為,不正確的是( )。

  A.定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)先于自營業(yè)務(wù)進(jìn)行交易B.以獲取傭金或者其他利益為目的,用客戶委托資產(chǎn)進(jìn)行不必要的交易

  C.將證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)與證券公司其他業(yè)務(wù)混合操作

  D.接受單一客戶委托資產(chǎn)凈值低于規(guī)定的最低限額

  44.證券公司未經(jīng)批準(zhǔn),用多個(gè)客戶的資產(chǎn)進(jìn)行集合投資,或者將客戶資產(chǎn)專項(xiàng)投資于特定目標(biāo)產(chǎn)品的,依照《證券法》的規(guī)定,對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告,撤銷任職資格或者證券從業(yè)資格,并處以( )的罰款。

  A.1萬元以上3萬元以下

  B.3萬元以上5萬元以下

  C.3萬元以上l0萬元以下

  D.10萬元以上l5萬元以下

  45.以下不屬于集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)特點(diǎn)的是( )。

  A.集合性

  B.投資范圍有限定性和非限定性之分

  C.綜合性D.通過專門賬戶經(jīng)營運(yùn)作

  46.充抵保證金的有價(jià)證券,在計(jì)算保證金金額時(shí)應(yīng)當(dāng)以證券市值按一定折算率進(jìn)行折算,其中折算率最高的是( )。

  A.上證180指數(shù)成分股股票

  B.交易所交易型開放式指數(shù)基金

  C.國債

  D.深證100指數(shù)成分股股票

  47.機(jī)構(gòu)客戶申請開立信用證券賬戶和信用資金賬戶時(shí),應(yīng)向證券公司提交的材料不包括( )。

  A.加蓋公章的預(yù)留印鑒卡

  B.專用于信用交易的銀行卡

  C.填妥并加蓋機(jī)構(gòu)公章的“信用證券賬戶開戶申請表”、“信用資金賬戶開戶申請表”

  D.銀行及機(jī)構(gòu)蓋章的客戶信用資金存管協(xié)議

  48.證券公司在向客戶融資、融券前簽訂的融資融券業(yè)務(wù)合同中證券公司信息不含( )。

  A.法定代表人

  B.聯(lián)系方式

  C.公司營業(yè)執(zhí)照/個(gè)人身份證件號碼

  D.住所

  49.融資專用賬戶用于( )。

  A.記錄證券公司持有的擬向客戶融出的證券和客戶歸還的證券

  B.記錄客戶委托證券公司持有、擔(dān)保證券公司因向客戶融資融券所生債權(quán)的證券

  C.存放證券公司擬向客戶融出的資金及客戶歸還的資金

  D.存放客戶交存的、擔(dān)保證券公司因向客戶融資融券所生債權(quán)的資金

  50.全國銀行間債券質(zhì)押式回購期限最長為( )天。

  A.90

  B.180

  C.360

  D.365

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