2011證券從業(yè)考試《證券交易》模擬試題（8）

　　11.證券營(yíng)業(yè)部在審單時(shí)應(yīng)拒絕辦理的委托有（ ）。

　　A.全權(quán)委托

　　B.未辦妥過戶手續(xù)的記名證券委托

　　C.采取信用交易方式的委托

　　D.已辦妥過戶手續(xù)的記名證券委托

　　12.中小企業(yè)板上市公司出現(xiàn)下列（ ）情形的，深圳證券交易所對(duì)其股票交易實(shí)行退市風(fēng)險(xiǎn)警示。

　　A.最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度的審計(jì)結(jié)果顯示其股東權(quán)益為負(fù)值

　　B.最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度的審計(jì)結(jié)果顯示公司對(duì)外擔(dān)保余額超過l億元且占凈資產(chǎn)值的100%以上

　　C.連續(xù)15個(gè)交易日，公司股票每日收盤價(jià)均低于每股面值

　　D.連續(xù)100個(gè)交易日內(nèi)，公司股票通過深圳證券交易所系統(tǒng)實(shí)現(xiàn)的累計(jì)成交量低于300萬(wàn)股

　　13.上海證券交易所和深圳證券交易所連續(xù)競(jìng)價(jià)期間的即時(shí)行情內(nèi)容包括（ ）。

　　A.證券代碼及簡(jiǎn)稱

　　B.股價(jià)指數(shù)

　　C.當(dāng)日最高成交價(jià)和當(dāng)日最低成交價(jià)

　　D.當(dāng)日累計(jì)成交數(shù)量和金額

　　14.根據(jù)《深圳證券交易所交易規(guī)則》的規(guī)定，在深圳證券交易所進(jìn)行的證券買賣符合下列

　　（ ）條件的，可以采用大宗交易方式。

　　A.債券單筆質(zhì)押式回購(gòu)交易數(shù)量不低于5000張（以人民幣l00元面額為l張），或者交易金額不低于50萬(wàn)元人民幣

　　B.多只A股合計(jì)單向買人或賣出的交易金額不低于500萬(wàn)元人民幣，且其中單只A股的交易數(shù)量不低于20萬(wàn)股

　　C.多只基金合計(jì)單向買入或賣出的交易金額不低于500萬(wàn)元人民幣，且其中單只基金的交易數(shù)量不低于l00萬(wàn)份

　　D.多只債券合計(jì)單向買入或賣出的交易金額不低于500萬(wàn)元人民幣，且其中單只債券的交易數(shù)量不低于l.5萬(wàn)張

　　15.在申報(bào)價(jià)格最小變動(dòng)單位方面，下列各項(xiàng)符合《深圳證券交易所交易規(guī)則》規(guī)定的有（ ）。

　　A.A股、債券交易為0.01元人民幣

　　B.基金、權(quán)證交易為0.001元人民幣

　　C.B股交易為0.01港元D.債券質(zhì)押式回購(gòu)交易為0.01元人民幣

　　16.合格境外機(jī)構(gòu)投資者在經(jīng)批準(zhǔn)的投資額度內(nèi)，可以投資于中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)的人民幣金融工具，包括（ ）。

　　A.在證券交易所掛牌交易的股票

　　B.在證券交易所掛牌交易的債券

　　C.在證券交易所掛牌交易的權(quán)證

　　D.證券投資基金

　　17.關(guān)于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，以下表述正確的有（ ）。

　　A.在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，委托人的指令具有權(quán)威性

　　B.經(jīng)紀(jì)商可以根據(jù)情況變化，自行改變委托人的委托價(jià)格

　　C.經(jīng)紀(jì)商無(wú)故違反委托人指示并使其遭受損失的，應(yīng)承擔(dān)賠償責(zé)任

　　D.證券經(jīng)紀(jì)商泄露客戶資料而造成客戶損失，證券經(jīng)紀(jì)商不承擔(dān)賠償責(zé)任

　　18.股份登記包括（ ）。

　　A.配股登記

　　B.首次公開發(fā)行登記

　　C.增發(fā)新股登記

　　D.除權(quán)登記

　　19.下列關(guān)于深圳證券交易所證券轉(zhuǎn)托管的說(shuō)法，正確的有（ ）。

　　A.轉(zhuǎn)托管可以是一只證券或多只證券，也可是一只證券的部分或全部

　　B.一般情況下，當(dāng)日買入的證券在同一證券公司的不同席位之間可以轉(zhuǎn)托管，但在不同證券公司的席位之間不能轉(zhuǎn)托管

　　C.轉(zhuǎn)托管一經(jīng)申報(bào)不能撤單

　　D.轉(zhuǎn)出證券營(yíng)業(yè)部收到轉(zhuǎn)托管未確認(rèn)數(shù)據(jù)，可向中國(guó)結(jié)算深圳分公司查詢轉(zhuǎn)托管不成功原因

　　20.在全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)，債券回購(gòu)成交合同應(yīng)采取書面形式，其書面形式包括全國(guó)銀行間同業(yè)拆借中心交易系統(tǒng)生成的（ ）等。

　　A.成交單B.電報(bào)

　　C.電傳

　　D.傳真

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