2011證券從業(yè)考試《證券交易》模擬試題（4）

　　31.上海證券交易所在進(jìn)行配股操作時(shí)根據(jù)每個(gè)股東股票賬戶中的持股量，按照（ ）自動(dòng)增加相應(yīng)的股數(shù)并主動(dòng)為其開立配股權(quán)證賬戶。

　　A.無償送股比例

　　B.有償送股比例

　　C.有效送股比例

　　D.約定送股比例

　　32.證券公司自營業(yè)務(wù)的高風(fēng)險(xiǎn)特點(diǎn)主要指（ ）。

　　A.合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)

　　B.技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)

　　C.市場風(fēng)險(xiǎn)D.經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)

　　33.下列不屬于證券交易內(nèi)幕信息知情人的是（ ）。

　　A.發(fā)行人的監(jiān)事

　　B.發(fā)行人的打字員

　　C.持有公司10%股份的股東

　　D.公司的實(shí)際控制人

　　34.證券公司要建立健全自營業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控系統(tǒng)的功能，應(yīng)在監(jiān)控系統(tǒng)中設(shè)置相應(yīng)的（ ）。

　　A.風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警指標(biāo)

　　B.風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控閥值

　　C.敏感性指標(biāo)

　　D.風(fēng)險(xiǎn)測量閥值

　　35.下列（ ）不屬于禁止內(nèi)幕交易的主要措施。

　　A.為上市公司提供服務(wù)的人員與自營業(yè)務(wù)決策的人員分離

　　B.嚴(yán)禁從業(yè)人員炒買炒賣股票

　　C.必須使用專門的股票賬戶和資金賬戶

　　D.加強(qiáng)監(jiān)管

　　36.證券公司的證券自營賬戶應(yīng)當(dāng)自開戶之日起（ ）個(gè)交易日內(nèi)報(bào)證券交易所備案。

　　A.1

　　B.2C.3

　　D.5

　　37.下列關(guān)于銀行間市場自營買賣的說法中，錯(cuò)誤的是（ ）。

　　A.銀行間市場的自營買賣是指具有銀行問市場交易資格的證券公司在銀行間市場以自己名義進(jìn)行的證券自營買賣

　　B.目前銀行間市場的交易品種主要是債券

　　C.采取詢價(jià)交易方式進(jìn)行，交易對(duì)手之間自主詢價(jià)談判，逐筆成交

　　D.交易手續(xù)簡單、清晰，費(fèi)時(shí)少

　　38.證券公司進(jìn)行自營買賣證券時(shí)，其交易方式可以在法規(guī)范圍內(nèi)依（ ）自主選擇。

　　A.資金數(shù)量

　　B.交易量

　　C.交易品種

　　D.時(shí)間和條件

　　39.如果證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)將自營業(yè)務(wù)與經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)混合操作，其可能受到的最嚴(yán)厲的處罰是（ ）。

　　A.警告

　　B.罰款C.沒收非法所得

　　D.撤銷相關(guān)業(yè)務(wù)許可

　　40.證券公司設(shè)立集合資產(chǎn)管理計(jì)劃，辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，設(shè)立非限定性集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的，凈資本不低于人民幣（ ）億元。

　　A.2

　　B.3

　　C.5

　　D.10

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