2011證券從業(yè)考試《證券交易》模擬試題（3）

　　21.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的情形不包括（ ）。

　　A.侵占、損害客戶的合法權(quán)益，挪用客戶的資金或證券

　　B.在法定營(yíng)業(yè)場(chǎng)所之外設(shè)立交易場(chǎng)所為客戶提供現(xiàn)場(chǎng)委托服務(wù)

　　C.將客戶的資金賬戶、證券賬戶提供給他人使用

　　D.違反規(guī)定為客戶開(kāi)立賬戶

　　22.自然人及一般機(jī)構(gòu)開(kāi)立證券賬戶，由（ ）受理。

　　A.證券業(yè)協(xié)會(huì)

　　B.開(kāi)戶代理機(jī)構(gòu)

　　C.證券交易所

　　D.證監(jiān)會(huì)

　　23.在（ ）情況下，成交價(jià)格與債券的應(yīng)計(jì)利息是分解的。

　　A.全價(jià)交易

　　B.市價(jià)交易

　　C.凈價(jià)交易

　　D.議價(jià)交易

　　24.根據(jù)《關(guān)于首次公開(kāi)發(fā)行股票試行詢價(jià)制度若干問(wèn)題的通知》的規(guī)定，首次公開(kāi)發(fā)行股票的公司及其保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)通過(guò)向（ ）詢價(jià)的方式確定股票發(fā)行價(jià)格。

　　A.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)

　　B.證券交易所

　　C.個(gè)人投資者

　　D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定條件的機(jī)構(gòu)投資者

　　25.召開(kāi)股東大會(huì)的上市公司要提前（ ）天刊登公告。

　　A.10

　　B.15C.20

　　D.30

　　26.根據(jù)《證券發(fā)行與承銷管理辦法》的規(guī)定，（ ），投資者在指定的申購(gòu)時(shí)間內(nèi)通過(guò)與證券交易所聯(lián)網(wǎng)的證券營(yíng)業(yè)部，根據(jù)發(fā)行人發(fā)行公告規(guī)定的發(fā)行價(jià)格和申購(gòu)數(shù)量繳足申購(gòu)款，進(jìn)行申購(gòu)委托。

　　A.申購(gòu)日之前（不含該日）

　　B.申購(gòu)當(dāng)日

　　C.申購(gòu)日之前（含該日）

　　D.申購(gòu)次日

　　27.某投資者于2009年6月22日（星期一）買(mǎi)人某B種股票，按《上海、深圳證券交易所交易規(guī)則》，該股票的交收于（ ）辦理。

　　A.6月22日

　　B.6月23日

　　C.6月24日

　　D.6月25日

　　28.某投資者當(dāng)日申報(bào)“債轉(zhuǎn)股”500手，當(dāng)次轉(zhuǎn)股初始價(jià)格為每股20元，該投資者可轉(zhuǎn)換成發(fā)行公司股票的數(shù)量為（ ）股。

　　A.1000

　　B.2500

　　C.10000

　　D.25000

　　29.A公司權(quán)證的某日收盤(pán)價(jià)是4元，A公司股票收盤(pán)價(jià)是l6元，行權(quán)比例為1.次日A公司股票最多可以上漲或下跌l0%，即1.60元；而權(quán)證次l3可以上漲或下跌的幅度為（ ）元。

　　A.1

　　B.1.60

　　C.2

　　D.4

　　30.已知某證券專營(yíng)機(jī)構(gòu)的凈資產(chǎn)為20億元，固定資產(chǎn)凈值為3億元，無(wú)形資產(chǎn)及遞延資產(chǎn)為0.2億元，提取的損失準(zhǔn)備金為0.5億元，證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他長(zhǎng)期性或高風(fēng)險(xiǎn)資產(chǎn)為0.4億元，長(zhǎng)期投資為0.3億元。該證券專營(yíng)機(jī)構(gòu)的凈資本是（ ）億元。

　　A.17.91

　　B.18.41

　　C.18.90

　　D.20.88

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